企業(yè)檔案管理聽課筆記（1）

  緒論

第一節(jié)企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)制度

1.簡：企業(yè)的概念：

企業(yè)——依法設立的集合生產(chǎn)要素，并在利潤動機和承擔風險的條件下，為社會提供產(chǎn)品和服務的基本經(jīng)濟單位。

2、簡：企業(yè)的特征：

作為社會生產(chǎn)的基本單位，企業(yè)必須具備6個特征：

①直接為社會提供產(chǎn)品或服務

②企業(yè)行為的直接目的是追求利潤，即營利性機構

③必須實行獨立核算、自負盈虧

④擁有經(jīng)營自主權：產(chǎn)品決定及銷售、人事、分配等權

⑤是依法納稅單位：納稅是企業(yè)與國家之間的唯一關系

⑥不能行使非企業(yè)的職能：如政府或其他的職能

3、簡：企業(yè)制度？

企業(yè)制度——以產(chǎn)權制度為基礎的企業(yè)組織制度和企業(yè)管理制度。由國家特定的法令和條件所規(guī)范和約束，是企業(yè)處理內外關系的行為準則。

4、論：企業(yè)制度的涵義？

企業(yè)制度——以產(chǎn)權制度為基礎的企業(yè)組織制度和企業(yè)管理制度。由國家特定的法令和條件所規(guī)范和約束的，是企業(yè)處理內外關系的行為準則。

主要涵義有3方面：

①從企業(yè)的形成歷程看，企業(yè)制度同企業(yè)是相伴而生的。企業(yè)作為生產(chǎn)的基本經(jīng)濟組織形式，其產(chǎn)生本身就意味著一種社會生產(chǎn)基本制度的確立，

②從法律的角度看，企業(yè)制度屬于企業(yè)經(jīng)濟形態(tài)的法律范疇。主要有三種法律形式：業(yè)主制企業(yè)、合伙制企業(yè)和公司制企業(yè)。

③從社會資源配置方式看，企業(yè)制度是相對于市場制度和政府直接管理制度而言的，是被作為這2者之間的一個中間層次引入的。這有利于促使政府對社會資源配置的方式從直接管理轉化為間接管理，從而降低配置社會資源的成本。是一種低成本的社會資源配備方式。

5、企業(yè)制度的類型可從2個角度劃分：

1）企業(yè)資產(chǎn)所有者形式；

2）企業(yè)組成的方式。

自然人——能獨立生活的

6.選：企業(yè)制度按資產(chǎn)所有者形式的不同，可分3種基本類型：

1）個人業(yè)主制

2）合伙制

3）公司制

7.簡：個人業(yè)主制企業(yè)：

個人業(yè)主制企業(yè)是指由個人出資興辦、完全歸個人所有和控制的企業(yè)，在法律上被稱為自然人企業(yè)，即個人企業(yè)或獨資企業(yè)。雖數(shù)量多，但非現(xiàn)代經(jīng)濟社會的主流企業(yè)形式。

合伙制企業(yè)：由≥2個企業(yè)主共同出資、為了利潤共同經(jīng)營、并歸若干企業(yè)主共同所有（所有股東？）★的企業(yè)，也屬自然人企業(yè)。

8.論：公司制企業(yè)：

公司制企業(yè)是由許多人集資創(chuàng)辦并且組成一個法人的企業(yè)形式。在法律上具有獨立人格，這是區(qū)別于個人業(yè)主或合伙制的根本區(qū)別。公司制比他們有更多的優(yōu)勢，更適于現(xiàn)代大企業(yè)。：

公司制企業(yè)的5條優(yōu)點：

①股東對債務只負有限責任：風險小。

②公司可以通過發(fā)行股票和債券來籌資，因股票易于轉讓，有利于投資人轉移風險；

③發(fā)行股票和有限責任制度使得公司具有很強的吸收游資并將其轉化為資本的能力，使公司能籌集巨額資本，以發(fā)展公司的規(guī)模。

④公司作為獨立的法人，壽命不因股東或高級職員的變化而變化，壽命無限；

⑤公司制易于使企業(yè)的所有權和管理權相分離。從而吸引各方面的專家擔任企業(yè)的經(jīng)營管理職務，比股東強以適應市場競爭環(huán)境。

公司制企業(yè)的4點不足：

①創(chuàng)辦手續(xù)復雜，組建費用較高。

②為確保所有股東的權利，政府必須對公司制企業(yè)進行較多的限制和嚴格的管理。

③由于公司要向政府報告經(jīng)營狀況，并需定期公布財務經(jīng)營狀況，以便對其進行監(jiān)控和調查，所以在特定的情況下，難以對其內部狀況進行嚴格的保密；

④公司制企業(yè)須向國家繳納法人所得稅和股東個人所得稅。雙重課稅

9.簡：現(xiàn)代企業(yè)制度的涵義？P6

現(xiàn)代企業(yè)制度是指在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，以規(guī)范和完善的法人制度為主體，以有限責任制度為核心，以股份有限公司為重點的產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的一種新型企業(yè)制度。

10.簡：現(xiàn)代企業(yè)制度的特征？

現(xiàn)代企業(yè)制度的特征有5點：

①產(chǎn)權關系明確：出資者所有權與法人財產(chǎn)權的分離。

②保值增值：企業(yè)可以根據(jù)不同的情況進行經(jīng)營，以達到保值增值的目的。

③責權明確：出資者對企業(yè)擁有有限權力：資產(chǎn)受益、重大決策、選擇經(jīng)營管理者等3種權力。只承擔有限責任。有限責任是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要特征之一

④效益特征：市場經(jīng)濟體制下，以提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益為企業(yè)發(fā)展的目標。

⑤科學和規(guī)范的制度：合理、規(guī)范的組織制度及先進、科學的管理制度。

11.我國第一部《公司法》在93年12月通過。

第二節(jié)企業(yè)檔案工作的改革

1.簡：企業(yè)檔案工作改革的原因？

①企業(yè)管理上等級：1986年7月，國務院關于企業(yè)管理問題的決定中提出“抓管理、上等級、全面提高素質”成為企業(yè)的中心任務。

②企業(yè)內部經(jīng)營機制的改革：從企業(yè)實行經(jīng)營承包責任制，即90年代，國家對部分國營企業(yè)試行了租賃制和股份制改革，企業(yè)自主權得到不斷的擴大，企業(yè)市場競爭意識逐步增強。發(fā)展方向：公司制、股份制。

③新技術革命的浪潮。在70年代末以來的新技術革命的浪潮的推動下，企業(yè)認識到檔案的本質是信息，了解到檔案的重要性。

④《中華人民共和國檔案法》及其《實施辦法》的頒布，使企業(yè)的檔案工作有法可依。對企檔工作的改革有重大影響。

⑤社會主義市場經(jīng)濟體制的確立和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立是促使企檔工作改革的根本原因。

93年3月，八屆人大一次會在京召開，明確了社會主義市場經(jīng)濟體制是我國的基本經(jīng)濟制度，同年十四屆三中全會提出了建立適應市場經(jīng)濟要求、產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度。

2.在《國營企業(yè)檔案管理暫行規(guī)定》中第一次提出企業(yè)檔案和企檔工作的概念。

86年12月國家檔案局、計、經(jīng)、科委聯(lián)合組織召開了第三次全國科技檔案工作會議。通過4個文件：《國營企業(yè)檔案管理暫行規(guī)定》

《科學技術研究檔案管理暫行規(guī)定》

《基本建設工程項目文件歸檔范圍》

《開發(fā)利用科技檔案信息資源暫行辦法》

3.簡：企業(yè)檔案管理升級工作？P11

根據(jù)國務院關于“抓管理、上等級、全面提高企業(yè)素質”的統(tǒng)一部署，國家檔案局于87至91年在全國范圍內開展了企業(yè)檔案管理升級活動，87年7月頒發(fā)《企檔管理升級試行辦法》

企業(yè)檔案管理升級工作是以企業(yè)科技檔案為主體，兼及企業(yè)管理、經(jīng)營、財務、勞動人事等檔案管理內容的綜合性升級達標活動，目的是通過升級，強化企業(yè)檔案工作的整體素質，使企業(yè)檔案工作更有效地服務于企業(yè)的發(fā)展需求。

4.論：企業(yè)管理升級工作的主要成就？

1）強化了企業(yè)人員的檔案意識，進一步明確了企業(yè)檔案工作的領導關系，使企業(yè)的領導更加重視檔案工作，并使之在企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)計劃中占據(jù)了一定的位置。

2）實現(xiàn)了企業(yè)檔案的綜合管理。對企業(yè)的各種檔案資源實行集中統(tǒng)一管理和綜合開發(fā)利用。

3）加強了企業(yè)檔案工作的基礎建設。

4）企業(yè)檔案管理人員的素質得到普遍提高。

5）利用工作有了一定的深度。普遍開展了企業(yè)檔案的編研工作，各企業(yè)檔案管理部門還注意了對企業(yè)檔案利用的反饋信息和利用效果的收集，為不斷改善檔案管理服務系統(tǒng)創(chuàng)造了條件，并因此相應地提高了檔案利用工作的檔次。

6）企業(yè)檔案管理升級活動帶動和促進了全國檔案管理水平的提高。

總之，全國范圍的企業(yè)檔案管理升級工作積極地配合了國家加強企業(yè)管理和提高企業(yè)素質的統(tǒng)一部署，全面地增強了企業(yè)檔案工作的實力，推動了整個國家檔案事業(yè)的新發(fā)展。

選：91年底全國：國家一級檔案管理企業(yè)649個，2級8191個。

5.論：全國首屆企業(yè)檔案工作會議的主要議題？

國家檔案局和經(jīng)貿委于95年7月在山東勝利油田聯(lián)合召開了首屆全國企業(yè)檔案工作會議。在總結了我國企業(yè)檔案工作的發(fā)展情況和現(xiàn)狀的基礎上，重點討論了5個問題：

①關于企業(yè)檔案工作管理體制問題

會議認為，當前國家對企業(yè)檔案工作的管理體制是：企業(yè)檔案工作在檔案行政管理部門的宏觀管理下，依靠現(xiàn)有的的企業(yè)主管部門，形成檔案行政管理部門與企業(yè)管理部門密切配合、分級管理與屬地管理相結合的管理體制。

②關于開展企業(yè)檔案工作目標管理的問題

會議決定，在當前的形勢下，國家檔案局應在全國開展企業(yè)檔案工作目標管理活動，其目的是進一步提高企業(yè)檔案工作的整體素質和水平，更好地為企業(yè)服務。

③關于建設企業(yè)檔案館的問題

會議認為，對于企業(yè)檔案館的建設，應從建館的條件和標準等方面進行調控和引導，鼓勵具備條件的企業(yè)建立檔案館，控制不具備條件的企業(yè)建館。

④關于做好檔案業(yè)務基礎工作和積極開發(fā)檔案信息資源為企業(yè)提供利用的問題。

會議確定了企業(yè)檔案業(yè)務基礎工作和開發(fā)利用工作的內容范圍，明確了企業(yè)檔案工作人員做好這2方面工作的基本要求。

⑤關于在新形勢下幾個值得研究的業(yè)務問題

如：企業(yè)檔案與企業(yè)資產(chǎn)的關系；

兼并、破產(chǎn)等企業(yè)的檔案歸屬流向；

企業(yè)集團和股份制企業(yè)檔案工作的管理等問題。

簡：我國對企業(yè)檔案管理理論的研究和探索：

隨著企業(yè)檔案工作改革的不斷深化，一些在改革中總結出來的新思想、新經(jīng)驗紛紛涌現(xiàn)。同時，由于企業(yè)檔案工作的改革與我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建設同步而行，改革所面臨的理論問題與實踐問題是同等艱巨而復雜的。我國的檔案工作者和檔案學者始終密切關注著企業(yè)檔案工作改革的進程，對改革中遇到的理論問題和實踐問題進行了深入的研究，取得了初步研究成果。

80年代中期，部分檔案學者針對傳統(tǒng)企業(yè)檔案工作中存在的文書檔案和科技檔案分別管理的模式與企業(yè)在發(fā)展中需要綜合利用信息資源相矛盾的問題，提出了應將企業(yè)中的全部檔案視為一個整體，進行綜合管理和綜合利用的觀點。

對企業(yè)檔案管理理論的探討，不僅是檔案管理理論研究的重大課題，也是企業(yè)管理理論研究的一項重要內容：其研究對象不僅是占大多數(shù)的工業(yè)企業(yè)檔案，還應包括數(shù)量越來越多的商業(yè)、金融、建筑、交通、高新技術和服務業(yè)等其他類型的企業(yè)檔案；研究的重點范圍應當?shù)墓局破髽I(yè)的檔案工作。與此同時，與企業(yè)檔案管理相關的教學培訓工作也相繼開展。教學與科研相輔相成，理論成果與實際工作相得益彰，從而推動著我國企業(yè)檔案工作改革的不斷發(fā)展。

簡：對企業(yè)檔案管理總結：

我國企業(yè)檔案工作的改革雖起步較晚，特別是伴隨著我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建設與發(fā)展，企業(yè)檔案工作的改革與企業(yè)的改革融為一體，并發(fā)揮著重要的基礎性作用。國家逐步把企業(yè)檔案工作納入法制化的軌道，進一步完善相關的法律法規(guī)體系，加強對企業(yè)檔案工作的法律監(jiān)控，弱化對企業(yè)檔案工作的直接行政干預，充分尊重企業(yè)的自主權和檔案管理特點，形成與社會主義市場經(jīng)濟體制相配套的企業(yè)檔案管理機制。當然，企業(yè)檔案工作的改革不可能一帆風順，當前我國企業(yè)檔案工作的改革只是個開始。

第三節(jié)企檔管理學的研究對象、任務與方法

名：企檔管理學：是研究企檔和企檔工作的運動規(guī)律及其組織管理的原則與方法的學科。

論：企檔管理學的具體研究任務：

針對2個基本研究對象：企檔和企檔工作，企檔管理學的具體研究任務包括7個方面的內容：

1、研究企檔的形成過程肪其規(guī)律。這是保證企檔的質量，實現(xiàn)其科學管理的依據(jù)和基礎。

2、研究企檔的本質屬性認識、把握企檔概念的內涵的理論依據(jù)

3、研究企檔主要種類及其構成和特點便于開展針對性的管理工作

4、研究企吉林省功能的運動變化規(guī)律檔案在各項活動中發(fā)揮作用的具體形式和特點…能動寺發(fā)揮其功能效用

5、研究企檔工作的基本原則和性質確定企檔工作在企業(yè)活動中的位置、在企業(yè)行為中的積極意義

6、研究企檔工作的組織與建設企檔管理是法定義務。管理模式、組織機構形式、專業(yè)培養(yǎng)隊伍…與社會外部環(huán)境的關系、業(yè)務交流

7、研究企檔管理實務具體的工作，

主要包括企檔的實體管理和信息管理，這是企檔管理學的核心內容，具體的工作任務、要求、管理規(guī)則、方法，使之有序、科學化，信息交流的原則、方式、方法

通過對這7項具體研究任務的闡述，可將其總任務歸納職下：以辯證唯物論和歷史唯物論為指導，以現(xiàn)代企業(yè)制度的基本涵義為基礎，運用系統(tǒng)科學和相關學科的有關理論和方法，研究和總結我國企業(yè)檔案工作的實踐經(jīng)驗，參考、借鑒國外企業(yè)檔案管理的有益經(jīng)驗，闡明企業(yè)檔案運動和企檔工作發(fā)展的客觀規(guī)律，建設有中國特色的企檔管理理論，為企檔工作實踐服務，為企業(yè)發(fā)展服務。

簡：研究企檔管理的總任務：

以辯證唯物論和歷史唯物論為指導，以現(xiàn)代企業(yè)制度的基本涵義為基礎，運用系統(tǒng)科學和相關學科的有關理論和方法，研究和總結我國企檔工作的實踐經(jīng)驗，參考、借鑒國外企檔管理的經(jīng)驗，闡明企檔運動和企檔工作發(fā)展的客觀規(guī)律，建設有中國特色的企檔管理理論，為企檔工作實踐服務，為企業(yè)發(fā)展服務。

選：企檔的本質是一種記錄在特定載體之上的企業(yè)信息，它是整個檔案資源的組成部分，既有一般檔案的共同屬性，也有區(qū)別于其他類型檔案的特殊屬性。

選：企檔產(chǎn)生于企業(yè)活動之中，是企業(yè)活動的記錄。

論：企檔管理學的研究方法：

1、開展企檔管理學研究，必須以辯證唯物論為指導，堅持理論聯(lián)系實際的原則。

要善于從各種因素的關聯(lián)中探討和總結企檔及其管理工作的具體特點和一般規(guī)律。

樹立實踐的觀念：必須遵循實踐——認識——再實踐——再認識的馬克思主義的認識路線，理論聯(lián)系實際。

2、開展企檔管理學的研究，要以現(xiàn)代企業(yè)活動的實際狀況和行為規(guī)范為基礎和出發(fā)點。

企檔的科學管理必須以企業(yè)活動為依據(jù)，以反映企業(yè)活動的歷史面貌、維護企業(yè)的僉權益和滿足企業(yè)發(fā)展的利用需求為準則。

企業(yè)各項活動的實際狀況及其規(guī)律性，既是實現(xiàn)企檔科學管理的基本依據(jù)，也是進行企檔管理學研究的基礎和出發(fā)點。

現(xiàn)代企業(yè)制度的行為規(guī)范決定著企檔的基本管理方式和工作原則，同樣是企檔管理學研究的基礎和出發(fā)點。

3、開展企檔管理學研究，應通過比較和試驗，借鑒、吸收相關學科的理論與方法。

在企檔管理學的研究中采用比較方法，就是要通過對相關學科的理論、技術、思維方法和原則進行比較分析，權衡優(yōu)劣、取長補短，尋找其融合的切入點，探索其適用的可能性。試驗研究法則是在有目的的嚴格控制的環(huán)境中或設定相應條件的環(huán)境中誘發(fā)研究對象的某些規(guī)律性行為，是比較研究的一種遞進研究。

企檔管理學具有綜合性學科性質，對企檔管理學進行深入的研究，就要關于吸收和借鑒多種學科知識。實踐證明，比較法和試驗法是吸收和借鑒相關學科知識的有效研究方法。