09年自考西方行政學(xué)說(shuō)史復(fù)習(xí)資料第十一講

第十一講 西蒙的行為主義行政學(xué)說(shuō)

一、生平與著述

美國(guó)人，大學(xué)教授，公職人員，管理顧問(wèn)，行為主義學(xué)派的中堅(jiān)力量；

研究領(lǐng)域：行政學(xué)，管理學(xué)，政治學(xué)，心理學(xué)，計(jì)算機(jī)科學(xué)

著述豐富：

代表作：《行政行為 行政組織決策過(guò)程的研究》；

其它：《管理決策新科學(xué)》，《公共行政》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)與行為科學(xué)中的決策理論》，《人的模式 關(guān)于社會(huì)背景下人類理性行為的社會(huì)及理性 數(shù)學(xué)論文集》；

二、西蒙行政學(xué)思想的主要內(nèi)容

（一）行政諺語(yǔ)：對(duì)傳統(tǒng)行政學(xué)理論的批判

（1）傳統(tǒng)的行政原則并非科學(xué)原則，而是行政諺語(yǔ)；

（2）行政學(xué)必須在研究方法上尋找新的途徑，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原則；

（二）行政學(xué)研究方法論

（1）事實(shí)與價(jià)值的區(qū)分

A、理論的區(qū)分：

價(jià)值命題是關(guān)于偏好的表達(dá)，應(yīng)然問(wèn)題，規(guī)范性陳述；

事實(shí)命題是關(guān)于客觀世界上可觀察的事物及其運(yùn)作方式的陳述，是然問(wèn)題，描述性陳述；

B、實(shí)踐的辨別

之一：手段與目的的區(qū)別；

之二：可供選擇的行為與行為的后果的區(qū)別；

C、以事實(shí)與價(jià)值的區(qū)分來(lái)區(qū)分政策問(wèn)題與行政問(wèn)題，從而界定行政學(xué)的研究對(duì)象與范圍；

政策問(wèn)題：價(jià)值因素居重；

行政問(wèn)題：事實(shí)居重；

（2）操作定義：

凡用于科學(xué)研究的名詞定義必須是操作性的，即名詞的定義是與實(shí)證觀察的事實(shí)和情況相一致的；

法定權(quán)威的操作定義；

心理權(quán)威的操作定義；

（3）概念工具：

行政學(xué)研究首先要建立的是一系列的概念，作為建立這一學(xué)科的理論和原則的工具；

分析單位：復(fù)雜的整體現(xiàn)象包含了各種具體的特殊的層次，每一個(gè)層次都有一些基本的分析單位，一個(gè)分析單位也就是一個(gè)概念；

西蒙在行政行為的研究上即是以 決策 為基本概念；

決定是分析的基本單位，

決定前提是最小的分析單位；

決策是目前行政行為研究上最流行的概念工具；

（三）行政決策論

1、行政學(xué)研究應(yīng)以決策研究作為重點(diǎn)

決策理論的目的即在于為行政學(xué)構(gòu)造一個(gè)概念框架體系；

以決策行為去研究行政的理由：

傳統(tǒng)行政學(xué)討論都只注意執(zhí)行，即行動(dòng)和做，而不注意行動(dòng)或做之前的決策；

組織中的操作人員非操作人員對(duì)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都很重要，都需要做決策；

傳統(tǒng)行政學(xué)對(duì)組織的說(shuō)明過(guò)于簡(jiǎn)化、膚淺而且不切合實(shí)際，過(guò)分重視權(quán)力因素而忽略其他同樣重要的因素，而對(duì)一個(gè)組織狀況科學(xué)恰當(dāng)?shù)拿枋?，應(yīng)是對(duì)組織中每一個(gè)人做什么以及做決策受到何種影響的描述；

所謂好的或正確的行政行為在本質(zhì)上就是指有效率的行政行為，而決定效率程度最簡(jiǎn)單的辦法就是看看行政組織每一個(gè)人決策的理性程度；

決策（行政）程序?qū)τ谕瓿尚姓ぷ魇种匾?/p>

2、有限理性與決策準(zhǔn)則

（1）理性的含義：

理性的一般含義：指非感情的一種計(jì)算、思考的心智方法。 基于邏輯分析，而非喜惡

西蒙的理性：用 理性 一詞來(lái)指一種決策行為方式，即 理性 的決策；

（2）西蒙的有限理性 行政人假設(shè)

a.傳統(tǒng)的客觀理性 經(jīng)濟(jì)人假設(shè)：

經(jīng)濟(jì)人：追求經(jīng)濟(jì)利益最大化；

理性原則：多方案、明確的結(jié)果、充分的信息、確定的偏好順序；

b.西蒙對(duì)客觀理性的反駁：

知識(shí)的不完備性，預(yù)見(jiàn)未來(lái)的困難性以及備選行為范圍的有限性，決定了 客觀理性 在實(shí)際行動(dòng)中是不存在的；

c.有限理性與行政人（管理人）假設(shè)

人類行為是介于理性與非理性之間的有限理性；

應(yīng)以以 有限理性 為基礎(chǔ)的 行政人 取代 經(jīng)濟(jì)人 ；

行政人是心理人（有個(gè)人的目的、動(dòng)機(jī)、怪癖）與經(jīng)濟(jì)人兩者的結(jié)合，具有有限理性；

（3）西蒙的行政決策準(zhǔn)則：令人滿意原則

由于人是有限理性的行政人，因此，應(yīng)該用 令人滿意的 準(zhǔn)則取代 最優(yōu)化 準(zhǔn)則； 個(gè)案分析時(shí)常認(rèn)為最優(yōu)化選擇

令人滿意的準(zhǔn)則：在決策時(shí)決定一套標(biāo)準(zhǔn)用來(lái)說(shuō)明什么是令人滿意的最低程度的備選方案，如果擬選用的備選方案滿足了或者超過(guò)了所有這些標(biāo)準(zhǔn)，那么這個(gè)方案就是令人滿意的。 滿足標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)按照原定標(biāo)準(zhǔn)尋找不到任何令人滿意的備選方案時(shí)，就有必要考慮改變?cè)ǖ臉?biāo)準(zhǔn)；

3、行政決策過(guò)程

（1）關(guān)于決策的含義：

廣義的理解：管理就是決策；包含了決定前的調(diào)查分析，作決定以及決定作出后的評(píng)價(jià)等一系列過(guò)程；

（2）決策過(guò)程的四個(gè)階段：

a. 情報(bào)階段：探查環(huán)境，尋求決策條件；

b. 設(shè)計(jì)活動(dòng)： 設(shè)計(jì)、制定和分析可能采取的備選行動(dòng)方案；

c. 抉擇活動(dòng)：從可供選擇的備選方案中選出一個(gè)適用的行動(dòng)方案；

d. 審查活動(dòng)：對(duì)已經(jīng)作出的抉擇進(jìn)行評(píng)價(jià)；

4、決策的類型與技術(shù)：

（1）決策類型：

A、程序化決策：用于處理重復(fù)出現(xiàn)的例行活動(dòng)；

B、非程序化決策：處理非重復(fù)出現(xiàn)不能以常規(guī)處之而又比較重要的非例行問(wèn)題；

（2）決策技術(shù)：

A、程序化決策技術(shù)：

傳統(tǒng)的：習(xí)慣、及標(biāo)準(zhǔn)化操作程序；

現(xiàn)代的：數(shù)學(xué)工具、電子計(jì)算機(jī)技術(shù)

B、非程序決策技術(shù)：

傳統(tǒng)的：判斷（經(jīng)驗(yàn)、直覺(jué)和洞察力）、創(chuàng)造性和有條理的思考、培訓(xùn)；

現(xiàn)代的：探索式解題技術(shù)的應(yīng)用（決策者培訓(xùn)、探索式計(jì)算機(jī)程序的編制）；

（四）行政組織理論 對(duì)巴納德組織理論的深化和完善

1、關(guān)于組織平衡問(wèn)題的探討

（1）個(gè)人參加組織的三個(gè)基礎(chǔ)：

因組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而直接得到的個(gè)人報(bào)償；

與組織規(guī)模及其增長(zhǎng)緊密相關(guān)的、由組織提供的個(gè)人誘因；

與組織規(guī)模及其增長(zhǎng)無(wú)關(guān)的、由組織提供的個(gè)人誘因；

（2）只有能維持貢獻(xiàn)對(duì)誘因的正差額或至少能維持兩者的平衡，個(gè)人才能通過(guò)組織實(shí)現(xiàn)其個(gè)人目標(biāo)，組織也才能繼續(xù)存在；

2、對(duì)組織影響力的探討

組織成員的決策會(huì)受組織影響，有五種影響力：

（1）權(quán)威：

權(quán)威：一種能夠用來(lái)作出指導(dǎo)他人行動(dòng)之決定的力量

權(quán)威關(guān)系：是上級(jí)與下線兩個(gè)個(gè)人之間的關(guān)系，

權(quán)威的運(yùn)用對(duì)組織有三種作用：

（2）溝通：

①溝通：是組織中某一成員將某些決定前提傳達(dá)給另一組織成員。

②溝通的重要性：無(wú)溝通則組織就不有影響組織成員的決定；

③溝通的雙向性：一方面是將命令、資料、意見(jiàn)等信息傳達(dá)到?jīng)Q策中心；另一方面是決策中心傳達(dá)到組織各方面；

④溝通程序（方向）：上行、平行、下行

⑤溝通的種類：

正式溝通：組織有意建立的溝通系統(tǒng)；

非正式溝通：由組織中各成員之間的社會(huì)關(guān)系所造成的溝通系統(tǒng)；

（3）訓(xùn)練

①訓(xùn)練的目的：旨在使組織成員自行做出滿意決策；

②訓(xùn)練的種類：職前訓(xùn)練、在職訓(xùn)練

③訓(xùn)練對(duì)決策的影響作用：決策時(shí)可給予受訓(xùn)多的人較大的自由裁量權(quán)，并減少上級(jí)的監(jiān)督；

（4）效率準(zhǔn)則

①含義：個(gè)人應(yīng)基于效率準(zhǔn)則作決策，即達(dá)到一定成果應(yīng)選擇機(jī)會(huì)成本最低的行動(dòng)；

②與理性準(zhǔn)則的關(guān)系：

理性準(zhǔn)則：要全盤考慮可能的行動(dòng)，可能的結(jié)果以及整個(gè)價(jià)值體系；

效率準(zhǔn)則：將復(fù)雜現(xiàn)象予以簡(jiǎn)化后的決策依據(jù)，是在決策上接近理性準(zhǔn)則的方法，是在簡(jiǎn)化決策情況下求最大成果；

（5）組織認(rèn)同（組織忠誠(chéng)）

①含義：指?jìng)€(gè)人以組織價(jià)值代替?zhèn)€人價(jià)值作為他決策時(shí)的指標(biāo)（決策時(shí)以決策對(duì)組織產(chǎn)生何種結(jié)果來(lái)衡量）。

②種類：一是對(duì)組織目的的認(rèn)同，若目的改變，則不再認(rèn)同；二是對(duì)組織本身的認(rèn)同，即對(duì)組織存在、延續(xù)、發(fā)展的認(rèn)同，只要組織存在，不論其從事何目的，均可維持其認(rèn)同。

③功能：是為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)之所必須。因?yàn)閭€(gè)人只有在認(rèn)同組織或組織單位的目標(biāo)時(shí)，才有可能作出合理或有效的決策。

④可能造成的困難：目標(biāo)沖突。個(gè)人決策時(shí)以該組織單位的價(jià)值（目標(biāo)）為決策依據(jù)，當(dāng)小單位的價(jià)值與大單位的價(jià)值發(fā)生沖突時(shí)，會(huì)導(dǎo)致行政組織的困難，即目標(biāo)沖突。

3、對(duì)組織設(shè)計(jì)問(wèn)題的探討

（1）關(guān)于組織的結(jié)構(gòu)形態(tài)

A、要建立或改變組織目標(biāo)，得到組織的目標(biāo)體系；

B、組織應(yīng)設(shè)計(jì)成層級(jí)結(jié)構(gòu)：上層（非程序化決策層）、中層（程序化決策層）、下層（基本作業(yè)層）；

（2）組織的專業(yè)分工

A、分工方法與目的：整個(gè)決策系統(tǒng)可分成若干彼此相對(duì)獨(dú)立的決策子系統(tǒng)，以分散決策； 集中決策優(yōu)于分散決策 對(duì)健康的組織

B、分工的原則：從信息處理的角度進(jìn)行，盡量減少子系統(tǒng)之間的依賴性；

（3）組織的工作重心

A、應(yīng)把組織有限的信息處理能力放在重要的決策任務(wù)上；

B、 控制注意力原則 ：有效地利用組織的 注意力資源 ，

合理設(shè)計(jì)組織邊界（分界面），使之有選擇的注意和吸收那些為組織的長(zhǎng)期戰(zhàn)略決策所必須的信息；

組織的上層機(jī)構(gòu)必須設(shè)計(jì)如何安排議事日程的規(guī)則，用來(lái)區(qū)分緊迫的決策任務(wù)與期限較為靈活的決策任務(wù)；

（4）組織的權(quán)力配置：合理集權(quán)與分權(quán)

A、集權(quán)的利弊：

利：a. 保證各種作業(yè)活動(dòng)的協(xié)調(diào)；b. 利于發(fā)揮決策才能；c. 利于明確責(zé)任； d. 利于克服門戶之見(jiàn)；

弊：a. 決策者負(fù)擔(dān)過(guò)重，無(wú)法集中時(shí)間和精力考慮重要決策問(wèn)題；b. 易于導(dǎo)致決策過(guò)程重復(fù)，下級(jí)人員無(wú)所作為；c. 易于導(dǎo)致信息溝通網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)張和繁忙進(jìn)而造成決策費(fèi)用增加； d. 易于造成下情不上達(dá)致使決策脫離實(shí)際；

B、分權(quán)的必要性與適當(dāng)性：

個(gè)人認(rèn)識(shí)能力有限，有必要讓各單位和各級(jí)管理人員參加重大決策；

分權(quán)要適當(dāng)：不能絕對(duì)分權(quán)，因?yàn)闃I(yè)務(wù)組織活動(dòng)是集團(tuán)活動(dòng)，要順利實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)，必須有一定的集中協(xié)調(diào)機(jī)制；

（5）觀點(diǎn)歸納：

A、應(yīng)把組織的整體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)成層級(jí)結(jié)構(gòu)；

B、必須注意組織結(jié)構(gòu)縱橫兩個(gè)方面的專業(yè)化分工，認(rèn)真設(shè)計(jì)有關(guān)的信息溝通網(wǎng)絡(luò)；

C、必須應(yīng)用 控制注意力 原則，有效地利用組織的 注意力資源 ，把管理者親自處理的決策任務(wù)限制在一定的范圍，使工作任務(wù)適合管理者有限的時(shí)間和精力；

D、應(yīng)當(dāng)正確地處理好集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系，要根據(jù)實(shí)際情況把一部分容易受 門戶之見(jiàn) 影響的決策集中起來(lái)，交給一個(gè)適合的特定部門或單位制定，而對(duì)于基層情況不易上達(dá)的某些具體決策工作則應(yīng)交給基層或中層機(jī)構(gòu)制定。

三、簡(jiǎn)評(píng)：西蒙的行政學(xué)思想對(duì)于行政學(xué)研究有著巨大貢獻(xiàn)

1、其提出的研究方法論開啟了行政學(xué)研究的新時(shí)代：即以科學(xué)化的概念、實(shí)證的研究方法來(lái)取代充滿含混的命題與教條化陳述的傳統(tǒng)行政學(xué)；

2、廣泛引用了心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他學(xué)科的研究成果開拓了行政學(xué)研究的新視野。

3、提出了新的研究途徑：決策研究已經(jīng)成為今天公共行政研究的主流。

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