09年自考西方行政學(xué)說(shuō)史復(fù)習(xí)資料第十六講

第十六講 布坎南公共選擇理論

一、布坎南生平與著述

當(dāng)代美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1986年諾貝爾經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，大學(xué)教授；

主要貢獻(xiàn)在于對(duì)政治決策與公共經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)；

代表性著作：

《財(cái)政理論與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1960；

〈對(duì)贊同的計(jì)算〉（又譯為〈同意的計(jì)算〉），1962，與塔洛克合

〈成本與選擇〉，1969；

〈公共選擇論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的政治運(yùn)用〉，1972，與R 托里森合著；

〈自由的限度：在無(wú)政府主義狀態(tài)和極權(quán)主義國(guó)家之間〉，1975；

〈民主過(guò)程中的公共財(cái)政〉，1976；

〈民主政治的赤字財(cái)政：凱恩斯爵士的政治遺產(chǎn)〉，1977；

〈政治活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)〉，1978；

〈俱樂(lè)經(jīng)濟(jì)理論〉，論文，1965；

〈自由、市場(chǎng)與國(guó)家〉，1986；

二、公共選擇理論的主要內(nèi)容與觀點(diǎn)

（一）公共選擇理論界定

1、廣義的解釋?zhuān)?/p>

（1）作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個(gè)重要流派

公共選擇可以界定為對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，或者說(shuō)，是將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法應(yīng)用于政治科學(xué)（丹尼斯 穆勒）。

（2）公共選擇的主題：是政治科學(xué)的主題：

國(guó)家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)、官方政治學(xué)等

（3）公共選擇的方法論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論

把政治過(guò)程看成交易過(guò)程。

布坎南：公共選擇一種對(duì)政治的看法，它是在把經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工具和方法擴(kuò)大應(yīng)用于集體的或非市場(chǎng)的決策的過(guò)程中產(chǎn)生的。

被認(rèn)為是最名符其實(shí)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2、狹義的解釋?zhuān)?/p>

作為公共行政學(xué)的一個(gè)流派，它將公共選擇的方法應(yīng)用于公共行政管理領(lǐng)域，分析政治家、官僚和投票人的行為。

其關(guān)注的重點(diǎn)是政府的管理活動(dòng)及各個(gè)領(lǐng)域公共政策的制定和執(zhí)行。

由于公共選擇學(xué)派將各級(jí)行政機(jī)關(guān)統(tǒng)稱(chēng)為官僚機(jī)構(gòu)，公共選擇理論也被稱(chēng)為官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（二）公共選擇方法論（研究政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法）

1、方法上的個(gè)人主義 利益的重合度

A、以個(gè)人為中心的分析視角

不把社會(huì)、國(guó)家、企業(yè)、政黨、法院等等當(dāng)作集合性的整體來(lái)加以研究，而是力圖打開(kāi)這些黑箱，直接分析其中的個(gè)人行為。

B、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析方法

個(gè)人選擇行為的依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)：要求邊際收益大于邊際成本；

公共選擇所探討的基本問(wèn)題：一個(gè)政府機(jī)構(gòu)的代理人在某一事項(xiàng)上增加（或減少）投入所帶來(lái)的凈收益（或凈損失），與同樣投入在其他事項(xiàng)上所可能帶來(lái)的凈收益（凈損失）相比，是多還是少。

C、與經(jīng)濟(jì)學(xué)上個(gè)人主義方法的區(qū)別：

個(gè)人在選擇或決策時(shí)不是孤立的，會(huì)受制度環(huán)境的影響；

方法論上的個(gè)人主義并不限定個(gè)人選擇所追求的目標(biāo)是什么，既可以是利已主義的，也可以是利他主義的；

個(gè)人選擇方案與選擇的結(jié)果是有區(qū)別的，個(gè)人只能作出方案選擇，但不能選擇總體結(jié)果，總體結(jié)果是個(gè)人選擇不經(jīng)意的結(jié)果。 群體博弈結(jié)果

2、經(jīng)濟(jì)理性人原則與利已主義本性

A、公共選擇理論的基本行為假定：經(jīng)濟(jì)理性人假定

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理性人假定：人是一個(gè)自私的、理性的功利最大化者。

公共選擇理論將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理性人假定擴(kuò)展到人類(lèi)行為的所有領(lǐng)域：從而填平了消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)理論、廠商理論與政治、法律理論之間的鴻溝。

個(gè)人是在一定約束條件下追求效用的最大化者。無(wú)論這個(gè)人是政府官員、法官，還是生產(chǎn)廠商或消費(fèi)者。

追求個(gè)人物質(zhì)利益滿足的利已主義是個(gè)人行為的首要因素：

B、理性受限

理性個(gè)人的效用最大化行為受到自身能力的限制（有限理性），個(gè)人受其理性與正交易費(fèi)用的限制，其行為與最大化目標(biāo)并不總是保持一致；

政治活動(dòng)較之經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更具不確定性，有時(shí)難以做到行為理性；

人們?cè)谡位顒?dòng)中對(duì)活動(dòng)結(jié)果承擔(dān)的責(zé)任相對(duì)要輕，這導(dǎo)致共個(gè)人往往不太進(jìn)行理性的比較計(jì)算；

C、新經(jīng)濟(jì)人觀：經(jīng)濟(jì)理性人假設(shè)并不總意味著人是利已主義或一味追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益

政治活動(dòng)中人們所追求的最大效用，可以是商品、收入、財(cái)富、社會(huì)地位、權(quán)利等利已主義因素，也可以是慈善、友誼、和平、社會(huì)進(jìn)步等精神因素和利他主義因素。

即：理性假設(shè)只是說(shuō)利已主義因素或個(gè)人物質(zhì)利益是值得追求的，但并不完全否定利他主義的存在。利已主義和利他主義兩個(gè)因素都有可能實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用的最大化；

因此，公共選擇理論中的經(jīng)濟(jì)人是新經(jīng)濟(jì)人，并非美國(guó)學(xué)者凡布倫所指責(zé)的那種追求個(gè)人最大經(jīng)濟(jì)利益的潔白無(wú)暇的經(jīng)濟(jì)人

3、政治的交換過(guò)程性質(zhì)：交易經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

（1）政治是一種在解決利益沖突時(shí)進(jìn)行交易而達(dá)到協(xié)議的過(guò)程：

A、市場(chǎng)制度中的兩人交易為簡(jiǎn)單交易，兩人以上的交易為復(fù)雜交易：

一旦市場(chǎng)交易中出現(xiàn)第三方或交易使第三方受益或受損，交易各方要么難以達(dá)成一致同意，要么帶來(lái)較高交易成本，因此人們通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的活動(dòng)就只能滿足其一部分的目標(biāo)，而另一部分目的必須通過(guò)政治活動(dòng)而達(dá)成；

B、政治的功能就在于建立起人們都能遵守的規(guī)則以協(xié)調(diào)沖突。

民主政治活動(dòng)中的個(gè)人活動(dòng)也具有交換的性質(zhì)，人們?cè)谧栽附粨Q的基礎(chǔ)上，在政治活動(dòng)中達(dá)成協(xié)議、協(xié)調(diào)沖突、制定規(guī)則；

C、政治交易過(guò)程也存在著權(quán)力與強(qiáng)制，但它們以自愿交換為前提，是人們?cè)诹楇A段一致同意賦予政治的，其目的是為了促進(jìn)自愿交換。

（2）政治交易過(guò)程：

公民投票者：需要：政治家與官僚的服務(wù)； 給出：選票；

政治家：需要：權(quán)力、地位、薪俸；提供：政策制定、監(jiān)督；

官僚：需要：權(quán)力、地位、授權(quán)、薪俸；提供：公共服務(wù)；

（三）將公共選擇方法應(yīng)用于政治過(guò)程的分析

1、公共選擇學(xué)派的投票理論

2、公共選擇學(xué)派的官僚理論 政府失敗說(shuō)

（1）官僚是經(jīng)濟(jì)人，與民眾間是交易關(guān)系

官僚是追求個(gè)人利益或效用最大化的經(jīng)濟(jì)人，其目標(biāo)不是公共利益或機(jī)構(gòu)效率，而是個(gè)人效用。

作為政治家或官員的個(gè)體，他們?cè)谡问袌?chǎng)上追求著自己的最大效用：權(quán)力、地位、待遇、名譽(yù)等，而把公共利益放在次要的地位。

官僚與民眾之間實(shí)質(zhì)上交易關(guān)系：

民眾以納稅的方式賦予官僚尊嚴(yán)和體面的生活；

官僚利用自身的資源為民眾公共利益服務(wù)；

官僚是民眾雇傭來(lái)為民眾服務(wù)的。

（2）政府會(huì)失?。?/p>

A、政府的失?。簢?guó)家或政府的活動(dòng)并不總是像應(yīng)該的那樣有效或像理論上所說(shuō)的能夠做到那樣有效：政府的政策往往并不符合彌補(bǔ)市場(chǎng)不足這一目標(biāo)。 符合的條件性

B、政府失敗的主要表現(xiàn)形式：政府政策與政府工作機(jī)構(gòu)低效率

政府政策低效率：即所招待的政策不是最好的政策，并不能確保資源的最佳配置；

（3）政府失敗-政府政策低效率的原因

A、主觀原因：

政策部門(mén)的政治家們有意無(wú)意為自身的經(jīng)濟(jì)人動(dòng)機(jī)所左右，對(duì)公共利益的理解有偏差；

由于自利動(dòng)機(jī)的存在，政治家們也不傾向于為最大限度地增時(shí)共同利益而服務(wù)，而是依據(jù)自己獲得的信息和個(gè)人效用最大化原則來(lái)決策

B、外部原因：

缺乏一種確保任何處于某一特權(quán)地位時(shí)均不能過(guò)多牟取私利的約束機(jī)制來(lái)制約政府行為方式。 需要成本付出太小 風(fēng)險(xiǎn)過(guò)小 變革成本太大

（4）政府失敗-政府機(jī)構(gòu)低效率的原因

A、缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制； 壟斷 非正式關(guān)系

B、缺乏降低成本的激勵(lì)機(jī)制；

C、政府機(jī)構(gòu)自我膨脹；

D、監(jiān)督信息不完備；不對(duì)稱(chēng)

E、政府的尋租行為；

（5）補(bǔ)救政府失敗的政策建議：約束

從現(xiàn)行體制上尋找原因，從制度創(chuàng)新上尋找對(duì)策，重建基本的憲法規(guī)則，通過(guò)新的憲法規(guī)則來(lái)約束政府的權(quán)力：

A、創(chuàng)立一種新的政治技術(shù)，提高社會(huì)民主程度；

B、在公共部門(mén)恢復(fù)自由競(jìng)爭(zhēng)，改善官僚體制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率；

C、改革稅賦制度，約束政府權(quán)力；

三、簡(jiǎn)評(píng)

1、巨大的貢獻(xiàn)性與意義：一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的革命：

將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀理論擴(kuò)展和應(yīng)用到對(duì)政治制度、行政和利益組織的研究中，從而創(chuàng)造出一種關(guān)于政治系統(tǒng)中不同成員實(shí)際上如何運(yùn)作的內(nèi)部邏輯一致的實(shí)證性理論；

改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)政策諸要件的認(rèn)識(shí)，使許多政治現(xiàn)象很容易得到解釋?zhuān)?/p>

為揭示經(jīng)濟(jì)和政治決策的基礎(chǔ)作出了重要貢獻(xiàn)。

2、對(duì)我國(guó)行政改革的啟發(fā)與喻意

（1）承認(rèn) 經(jīng)濟(jì)人傾向，通過(guò)好的制度設(shè)計(jì)來(lái)取代對(duì)好人政治的期求；

引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；

政府行為法制化；

健全和完善監(jiān)督機(jī)制

（2）承認(rèn)經(jīng)濟(jì)人傾向，對(duì)其加以合理利用與引導(dǎo)；

（3）承認(rèn)政府的認(rèn)知和行為能力有限，謹(jǐn)慎界定我國(guó)政府的職能，減少政府的干預(yù)范圍以減少尋租行為的發(fā)生； 減少機(jī)會(huì)；

四大領(lǐng)域容易發(fā)生尋租行為（政府定價(jià)，政府特許權(quán)，關(guān)稅與進(jìn)口配額，政府采購(gòu)）。

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