09年自考中國(guó)行政史復(fù)習(xí)資料第七章

第七章 遼金元

遼（契丹）金（女真）元（蒙古）遼南北面官制下的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職權(quán)：1、北面官制：北面官制是遼代統(tǒng)治者為統(tǒng)治契丹和其他游牧族而建立的一種特殊制度：1）北南宰相府是遼代總攬政務(wù)、輔佐皇帝處理軍國(guó)大事的中樞機(jī)構(gòu)，分別由皇族耶律氏和后族蕭氏族人世選，北、南宰相府各設(shè)左右宰相為長(zhǎng)，下設(shè)總知軍國(guó)事、知軍國(guó)事等官，是遼代重要的中樞決策機(jī)構(gòu)；2）大林牙院：相當(dāng)于翰林院。職掌是為皇帝撰修契丹語(yǔ)文告，負(fù)責(zé)監(jiān)修國(guó)史。3）大于越府，相當(dāng)于大傅，原為處理軍政要?jiǎng)?wù)的，后無(wú)實(shí)權(quán)。4）北南大王院：分掌所屬契丹部民的各項(xiàng)事務(wù)；5）夷離畢院：遼司法行政機(jī)構(gòu)，執(zhí)掌刑獄和司法；6）敵烈麻都司：掌禮儀；7）北南宣徽院掌朝會(huì)、宴饗、祭祀等事；2、南面官：是為管理漢人而設(shè)立的一套制度：1）漢人樞密院；2）尚書(shū)??；3）中書(shū)??；4）門(mén)下省；5）翰林院。

勃極烈制的內(nèi)容：金代的一個(gè)官職，所設(shè)官職為勃極烈，在都勃極烈下置國(guó)相，是都勃極烈的輔臣，處于宰輔地位，在國(guó)相之下沒(méi)諸勃極烈，開(kāi)始時(shí)都勃極烈由各部公推，后隨著完顏部的強(qiáng)大而成為一個(gè)家族的世襲職位，金太宗時(shí)對(duì)勃極烈進(jìn)行了改革，將勃極烈定員為四人即諳班勃極烈、國(guó)論忽魯勃極烈、國(guó)論阿買(mǎi)勃極烈、國(guó)論昃勃極烈。勃極烈制帶有明顯的氏族制度殘余，不利于緩和矛盾，穩(wěn)定政治、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，后逐漸由三省制代替。

金熙宗以后尚書(shū)省、樞密院的設(shè)置及其職責(zé)：金熙宗時(shí)的中央行政體制名義上是三省制，但最為重要的是尚書(shū)省。尚書(shū)省長(zhǎng)官為尚書(shū)令，下設(shè)左右丞相和左右丞，可見(jiàn)，三省中僅尚書(shū)省是最高中央機(jī)構(gòu)，門(mén)下、中書(shū)二省只能試為陪襯。樞密院則是主管軍事的中樞機(jī)構(gòu)，樞密院長(zhǎng)官為樞密使，副長(zhǎng)官為樞密副使，下設(shè)簽書(shū)樞密院事、同簽書(shū)樞密院事協(xié)助處理院務(wù)。

元代中書(shū)省、樞密院、宣政院的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職權(quán)：元代中書(shū)省總理政務(wù)，是最高行政機(jī)關(guān)，職權(quán)廣泛，國(guó)家財(cái)政、人事、司法、文教、營(yíng)造等大權(quán)，設(shè)中書(shū)令一人，由皇太子兼領(lǐng)，實(shí)際是一個(gè)虛銜，下設(shè)左右丞相，平章政事，左右丞和參知政事等職。樞密院主管軍機(jī)大事和武官人事，是最高軍事中樞；宣政院：是掌管佛教事務(wù)的，同時(shí)負(fù)責(zé)吐蕃政務(wù)，實(shí)際上所有宗教和民族事務(wù)都?xì)w其管轄，不隸屬于中書(shū)省和樞密院，直接對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。

遼五京道的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其分權(quán)管理方式：遼代全境分為上京、中京、東京、南京、西京，道所設(shè)機(jī)構(gòu)與宋代一級(jí)機(jī)構(gòu)相仿，采用分權(quán)管理方式。分別設(shè)掌管軍權(quán)的都總管府、執(zhí)掌司法和監(jiān)察之權(quán)的處理使司和掌管財(cái)政權(quán)的轉(zhuǎn)運(yùn)使。

金代路的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其分權(quán)制度：金代在漢人居住區(qū)，實(shí)行路、府（州）、縣三級(jí)行政區(qū)。路采取分權(quán)而治的制度。都總管府掌管民政和軍政，其長(zhǎng)官為都總管，轉(zhuǎn)運(yùn)使司掌財(cái)政，長(zhǎng)官為轉(zhuǎn)運(yùn)使，提刑使司（后改為按察司）主管司法監(jiān)督，長(zhǎng)官為按察使。

金代府、州的種類：金代路下設(shè)府，府可分為二種：一為總管府，其長(zhǎng)官府尹由都總管兼職；一為散府，長(zhǎng)官府尹。州與府為平級(jí)機(jī)構(gòu)，分為節(jié)度州、防御州和刺史州三種。其長(zhǎng)官為節(jié)度使、防御使和刺史，他們主管軍事，但也兼管民政，保持著女真軍政合一的舊俗。

猛安謀克：始于女真族古代出獵時(shí)的生產(chǎn)組織，以后逐漸演變?yōu)槠綍r(shí)射獵、作戰(zhàn)時(shí)的生產(chǎn)、軍事組織。隨著金政權(quán)的建立，猛安謀克又演變?yōu)檐娬弦坏牡胤叫姓M織。猛安、謀克相當(dāng)于州、縣的兩級(jí)地方行政單位，與州、縣形成互不統(tǒng)屬的兩個(gè)系統(tǒng)。金太祖時(shí)以300戶為一謀克，10謀克為一猛安。金熙宗統(tǒng)一全國(guó)行政區(qū)劃時(shí)，仍保留猛安謀克作為女真地區(qū)的地方政權(quán)組織形式，形成軍事編制、生產(chǎn)單位和地方行政機(jī)構(gòu)三倍一體的封建化基層組織。

元代的諸使司的名稱：宣尉司、招討司、安撫司、宣撫諸司，并許世襲其職。

遼代投下軍州的特殊管理方式：是契丹貴族對(duì)所掠奪漢人、渤海人進(jìn)行統(tǒng)治而設(shè)置的私人州縣，這些州縣實(shí)質(zhì)是契丹奴役外族人的據(jù)點(diǎn)投下軍州依投下領(lǐng)主的身份高低和人口的多寡而有州、軍、縣、城、堡等不同的名稱，投下軍州是貴族領(lǐng)地，朝廷對(duì)投下軍州的管理不是對(duì)一般州縣嚴(yán)格，但對(duì)領(lǐng)主權(quán)力仍有限制，投下軍州的軍事大權(quán)歸朝廷，行政權(quán)歸領(lǐng)主，行政事務(wù)由投下主委官處理，但這種行政權(quán)并不完整，投下刺史雖必須從領(lǐng)主部曲中選授，但仍需朝廷認(rèn)可。

金代軍政合一管理方式：猛安謀克。

金代行臺(tái)尚書(shū)省和元代行省制度的關(guān)系：金代末年的行臺(tái)省的性質(zhì)已和元初的行省基本上相同，可以說(shuō)已開(kāi)了元代行省制度的先河。

遼代的法定監(jiān)察機(jī)構(gòu)和中丞司：法定監(jiān)察機(jī)構(gòu)是御史臺(tái)，以御史大夫?yàn)殚L(zhǎng)，御史中丞為副，下設(shè)侍御史等職。中丞司：北面官中北、南樞密院下的中丞司，負(fù)責(zé)糾察百官。

金代地方監(jiān)察的兩種形式：1、專職監(jiān)察的御史臺(tái)；2、諫院也有監(jiān)察的職能。

元代決策會(huì)議的形式：元代會(huì)議形式繁多，按主持的身份不同可分為皇帝親自主持的會(huì)議和中書(shū)省會(huì)議，皇帝主持的會(huì)議分為朝堂會(huì)議和內(nèi)廷會(huì)議兩種。

元代政令下達(dá)的程序：政令由中書(shū)省下達(dá)，由宰相的主要幕僚機(jī)構(gòu)參議府負(fù)責(zé)安排落實(shí)，通過(guò)左、右司將政令下達(dá)給六部，六部將執(zhí)行政務(wù)情況的信息通過(guò)左、右司和參議府反饋到中書(shū)省長(zhǎng)官。

遼代行政決策中的游牧生活遺風(fēng)：在遼代的政治生活中保留有許多原始社會(huì)末期的軍事民主制的遺風(fēng)?；实鬯奶幱潍C，其行在稱捺缽，共有春夏秋冬四捺缽，其中以冬夏二捺缽最為主要。夏、冬兩季，皇帝即在捺缽中召集大臣議事，以決定軍國(guó)大事。會(huì)議完畢，即拔牙帳起行，前往春、秋兩季行獵地，契丹官員和少數(shù)漢官隨行，大部分漢官則返中京居守，按所決策處理漢人事務(wù)，契丹事務(wù)則由契丹官員和皇帝處理。

金代御史臺(tái)和諫院的監(jiān)察職能：御史臺(tái)擁有糾察朝儀、彈劾不法官員和對(duì)各級(jí)官員執(zhí)行政務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)力。御史臺(tái)還擁有司法權(quán)，凡遇到官員執(zhí)行政務(wù)過(guò)程中的重大違法事件皆由御史臺(tái)會(huì)同大理寺處理。御史臺(tái)還設(shè)有殿中侍御史二人，專門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)察朝儀，此外，御史臺(tái)還有十二個(gè)品級(jí)低微但威權(quán)甚重的監(jiān)察御史，僅是七品小官，卻可彈劾宰相。諫院也有監(jiān)察的職能，諫議大夫?qū)φ麄€(gè)決策過(guò)程有監(jiān)察權(quán)，。宰相奏事，惟有諫議大夫不需回避?；实圩鞒鰶Q策，諫議大夫可提出批評(píng)意見(jiàn)。

元代監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織的完備性：元代監(jiān)察機(jī)構(gòu)組織相當(dāng)完備。有中央御史臺(tái)、地方行御史臺(tái)和各道肅政廉訪司三級(jí)。22道肅政廉訪司分隸中央御史臺(tái)和西、南兩行御史臺(tái)，兩行臺(tái)又受制于中央御史臺(tái)。這樣御史臺(tái)監(jiān)臨中書(shū)省和附近行省，行御史臺(tái)監(jiān)臨其他行省，各道肅政廉訪司監(jiān)臨路、府、州、縣，形成一個(gè)以御史臺(tái)為中心，行御史臺(tái)為重點(diǎn)的，各道肅政廉訪司為經(jīng)緯的嚴(yán)密監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)，縱橫交錯(cuò)，覆蓋全國(guó)，使封建監(jiān)察體系趨于完備。

元代監(jiān)察制度的建樹(shù)和弊端：在地方行政監(jiān)察上，元代分全國(guó)為幾大監(jiān)察區(qū)，京都附近由御史臺(tái)直接監(jiān)察，其他大監(jiān)察區(qū)由行御史臺(tái)負(fù)責(zé)監(jiān)察，行御史臺(tái)受制于中央御史臺(tái)。元代在大監(jiān)察區(qū)下再分22個(gè)監(jiān)察區(qū)，即22肅政廉訪司，其監(jiān)察區(qū)域稱道，它們分別隸屬中央御史臺(tái)和西南兩行臺(tái)。元代監(jiān)察制度較前代的一個(gè)重要發(fā)展是監(jiān)察法規(guī)的制定。但元代監(jiān)察體系也有著其弊端，首先是，主要監(jiān)察職務(wù)被蒙古貴族壟斷，嚴(yán)重影響了監(jiān)察機(jī)構(gòu)作用的發(fā)揮。其次是，蒙古貴族享有特權(quán)，不受監(jiān)察法規(guī)的制約，監(jiān)察機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)一些特權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)察。

遼代選拔官員的主要途徑：1、世選：契丹及其他游牧出身的官吏的主要門(mén)徑。是指具有世選特權(quán)的家族中按某些標(biāo)準(zhǔn)挑選一個(gè)合格的人來(lái)繼承某一官職和爵位。2、科舉：是漢族和渤海官僚入仕的門(mén)徑。

金代選拔官吏的雙重標(biāo)準(zhǔn)：1、金代對(duì)科舉即一般標(biāo)準(zhǔn)十分重視，以致元初有 遼以釋廢，金以儒亡 的說(shuō)法。2、金代更重視以特定標(biāo)準(zhǔn)，如蔭補(bǔ)、世選、軍功能途徑錄用女真人，以保證機(jī)構(gòu)中女真人和漢人的數(shù)目的平衡。

金代官員升遷的重要因素：1、功績(jī)；2、年資。

元代選拔官員的方式：1、以出身作為做官的資格，勛臣、名門(mén)、儒吏出身均可作為條件。2、從吏而官，稱 吏員出職 ；3、讀書(shū)做官：有二途徑：1）貢授：即國(guó)子學(xué)生員成績(jī)優(yōu)異者經(jīng)考試后授予官職，但人數(shù)少。2）科舉。3）承蔭制度。

金代官員考核的完備和制度化：金代考核官員由吏部負(fù)責(zé)，分兩種形式：1、對(duì)任職屆滿的官員的政績(jī)予以考評(píng)；2、對(duì)所有在任官員進(jìn)行考核；考評(píng)有一套完備的制度：官吏赴任時(shí)均要帶一紙證書(shū)，稱 解由 ， 解由 上詳敘該官員的上一任期內(nèi)的政績(jī)及任期和資歷，吏部根據(jù) 解由 來(lái)評(píng)價(jià)官員和才能，并將解由主要內(nèi)容摘抄下來(lái)，稱 銓頭 ，再將該官員歷任的 銓頭 匯集起來(lái)，成為該官員的人事檔案，稱 行止薄 ，作為吏部對(duì)該官員進(jìn)行人事調(diào)整的依據(jù)。金代對(duì)所有在任官員的考核也有一套完備的規(guī)定：以縣令為例，即以 四善、十七最之制 實(shí)際是對(duì)縣官政績(jī)、才能、個(gè)人素質(zhì)測(cè)評(píng)的21項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，后來(lái)更以區(qū)域人民的態(tài)度作為考核的依據(jù)。

元代行政官員的考核和升遷的制度化：元代官員考核分兩種形式：1、是對(duì)全體官員的考核；2、是對(duì)某一任期滿的官員的政績(jī)予以考評(píng)。對(duì)全體官員的考核由吏部會(huì)同監(jiān)察機(jī)構(gòu)共同主持，考核五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：戶口是否增加、荒地是否開(kāi)墾、訴訟是否處理公平、治安是否良好、賦稅是否公平。對(duì)任職屆滿的官員也有一套完備的制度：官員任期為30個(gè)月，期滿接受政績(jī)考評(píng)，其中有監(jiān)察官員提供的政績(jī)材料和所在官府給該官員的鑒定。為保證官員升遷，升遷也有一套常規(guī)：依據(jù)其品級(jí)分段管理，七品以下由吏部負(fù)責(zé)，正七品以上由中書(shū)省管理，三品以上由皇帝親自選授。六品到九品的任命由中書(shū)省下達(dá)，一品到五品由皇帝詔令發(fā)布。

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