09年自考西方行政學(xué)說史復(fù)習(xí)資料第五講

第五講 韋伯的官僚組織理論

一、生平與著述

1、1864-1920，德國著名學(xué)者，思想家；

2、求學(xué)：良好的家教淵源，海德堡大學(xué)\ 柏林大學(xué)\ 哥丁根大學(xué)，博士；

3、人生經(jīng)歷豐富：軍人\ 教授\ 游歷者| 思考者；

4、學(xué)術(shù)研究與著述：

研究領(lǐng)域與范圍：社會(huì)\ 經(jīng)濟(jì)\ 政治；

代表性著述：新教倫理與資本主義精神\ 社會(huì)與經(jīng)濟(jì)組織理論\ 作為職業(yè)的學(xué)術(shù)\ 作為職業(yè)的政治；

5、韋伯關(guān)心的主要問題：

西方文明的獨(dú)特性，即其所特有的因素，并借助理想類型的研究將這些因素概括為幾個(gè)核心的概念：理性\權(quán)威\合法化；

資本主義世界命運(yùn)，尤其是資本主義世界中人的發(fā)展：試圖解決資本主義社會(huì)中人所面臨的一些根本問題： 如何拯救人（的尊嚴(yán)）

即韋伯關(guān)注的核心問題在于：現(xiàn)代政治與人的自由的關(guān)系（理性化與自由）：

韋伯的結(jié)論：多元論，嘗試式的探索，實(shí)驗(yàn)性，而非馬克思的經(jīng)濟(jì)決定論；

6、影響與聲譽(yù)：對世界歷史產(chǎn)生巨大影響的三個(gè)德國人之一；社會(huì)學(xué)三大奠基人之一；被各科社會(huì)科學(xué)奉為 經(jīng)典作家 ；

二、韋伯官僚組織（科層制）思想

（一）核心概念：

1、權(quán)力（power）：無視人們的反對，強(qiáng)使人們服從的能力；權(quán)力與服從（obedience） 相對應(yīng)；

2、權(quán)威（Authority）：政當(dāng)化的統(tǒng)治，是權(quán)力的一種特殊形態(tài)，兩個(gè)特征：（1）自愿服從；（2）存在著一套支持統(tǒng)治的正當(dāng)性的信仰體系；

3、正當(dāng)性（Validity）：指人們愿意服從該權(quán)威（ 統(tǒng)治） 并根據(jù)該統(tǒng)治系統(tǒng)的相應(yīng)命令來行動(dòng)的可能性，這種正當(dāng)性可能出于不同的基礎(chǔ)：傳統(tǒng)\ 情感\(zhòng) 某種價(jià)值信念\ 某種成文規(guī)定，等等；不同的正當(dāng)性基礎(chǔ)，導(dǎo)致了不同類型的正當(dāng)統(tǒng)治。

（二）權(quán)威合法化的方式與組織類型分析

1、超凡權(quán)威與神秘化組織（個(gè)人魅力型正當(dāng)統(tǒng)治）

超凡魅力：來源于別人的崇拜和追隨；

神秘化組織（chrismatic）：這種組織行使權(quán)威的基礎(chǔ)是基于統(tǒng)治者個(gè)人的人格，它以對個(gè)人的崇拜迷信為基礎(chǔ)；

統(tǒng)治者個(gè)人的人格特征：超自然/ 超人的力量或品質(zhì)，因而具有人格魅力，如宗教先知，智者，戰(zhàn)爭英雄，救世主，政治領(lǐng)袖，可歸為四類：

（1）北歐神話中的熊皮武士，（2）薩滿教的女巫；

（3）先知與救世主； （4）文人或知識(shí)分子；

兩個(gè)特征：

反對經(jīng)濟(jì)上的考慮（經(jīng)濟(jì)上的平均主義）

內(nèi)在的不穩(wěn)定性；

2、傳統(tǒng)權(quán)威與傳統(tǒng)型組織

傳統(tǒng)型權(quán)威：基于傳統(tǒng)習(xí)慣或世襲得來；

兩種形式：世襲制與封建制；

特點(diǎn)：

A. 統(tǒng)治者與服從者之間往往存在一些自然的親緣關(guān)系，統(tǒng)治者往往具有某種特定的身份；

B. 與特定的經(jīng)濟(jì)組織形態(tài) 即自給自足的家庭經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系；

C. 或多或少帶有一定的宗教特性；

3、法定權(quán)威與合理化-合法化組織（法理型）

法定權(quán)威：由理性和法律規(guī)定的權(quán)力；

合理-合法化組織：即以理性和法律規(guī)定為基礎(chǔ)行使權(quán)威（ 統(tǒng)治） 的組織；

在該組織中：

權(quán)威的基礎(chǔ)是組織內(nèi)部邏輯一致的各種法律規(guī)則以及得到法律授權(quán)的管理人員所發(fā)布的命令，人們對權(quán)威的服從是由于依法建立的等級(jí)體系，是對組織規(guī)則的服從，與領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的品質(zhì)，能力，學(xué)識(shí)關(guān)系不大。不依賴于與個(gè)人有關(guān)的身份或?qū)傩?，是一種非人格的權(quán)威統(tǒng)治；

領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者在法律上地位平等，都受組織規(guī)則的約束；

（1）何為合理化（rationality，理性）：

因?yàn)樗粚ｉT用來作為實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)的手段：即組織是精心設(shè)計(jì)的機(jī)器，旨在執(zhí)行某些功能，而機(jī)器上的每一個(gè)部件都為機(jī)器發(fā)揮最大功能起著它們各自的作用；

（2）何為合法化（legitimacy）：

因?yàn)榇祟惤M織中有著一系列規(guī)則和程序，一定時(shí)候在組織中擔(dān)任一定職務(wù)的組織成員必須依據(jù)相應(yīng)的規(guī)則程序去行使他的權(quán)威；

韋伯稱這種類型的組織為 官僚制 （bureaucracy），又譯為 科層制 ，

韋伯認(rèn)為，官僚制是一種理想的組織形態(tài)，所謂理想，并非指 應(yīng)當(dāng) 或 合乎需要 ，而是指組織的一種純粹或標(biāo)準(zhǔn)模式，一種標(biāo)準(zhǔn)的組織形態(tài)；

官僚制是現(xiàn)代社會(huì)中占主導(dǎo)地位的權(quán)威制度。

4、韋伯對三種類型組織的評(píng)價(jià)：

A. 超凡魅力：非理性，過于感情色彩，過于神秘，不宜作為現(xiàn)代管理組織的基礎(chǔ)；

B. 傳統(tǒng)權(quán)威型：服從傳統(tǒng)，領(lǐng)導(dǎo)者的作用在于維護(hù)過去的傳統(tǒng)，效率最低，也不宜作為現(xiàn)代管理組織的基礎(chǔ)；

C. 只有法定權(quán)威適合于現(xiàn)代管理組織，因?yàn)樗峁┝艘环N 謹(jǐn)慎的公正 ：

a. 管理的連續(xù)性使管理活動(dòng)必須有秩序的進(jìn)行；

b. 以 能 為本的擇人方式提供了理性基礎(chǔ)；

c. 領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)力并非無限，而是受到規(guī)則的約束；

（三）官僚制（科層組織）及其特征

1、官僚制的含義：

一種以法理型權(quán)威（ 統(tǒng)治）為基礎(chǔ)，具有專業(yè)化功能和固定的規(guī)章制度，設(shè)科（ 部）分層的現(xiàn)代社會(huì)所特有的組織制度或管理形式；

2、官僚制的特征：

（1）（ 合理的） 專業(yè)分工：專業(yè)化

明確劃分每一個(gè)組織成員的職責(zé)權(quán)限并以法規(guī)形式嚴(yán)格固定這種分工；

（2）層級(jí)節(jié)制的權(quán)力等級(jí)系統(tǒng)：節(jié)制 等級(jí)

層層控制的組織結(jié)構(gòu)，在組織內(nèi)按地位的高低規(guī)定成員間的命令與服從關(guān)系；

（3）依照規(guī)程辦事的運(yùn)作機(jī)制：按章辦事

制定一整套嚴(yán)密的規(guī)則程序來規(guī)范組織及其成員 的行為，以保證整個(gè)組織工作的一致性，明確性，不可隨心所欲。（理性，穩(wěn)定性，連續(xù)性，可預(yù)測性）

（4）形式正規(guī)的決策文書（檔案）：文本

一切重要的決定和命令都應(yīng)形成正式文件下達(dá)，且記錄在案，用畢歸檔。 以使組織獨(dú)立于個(gè)人之外，也利于明確任務(wù)\指令\權(quán)責(zé)，利于加強(qiáng)控制；

（5）組織管理的非人格化 理性化

以法律\法規(guī)條例\正式文件來規(guī)范組織及其成員的行為，以避免個(gè)人情感和好惡等非理性因素影響組織的理性，合法性和客觀性。

嚴(yán)格區(qū)分公事與私事：組織成員間是一種對事不對人的公務(wù)關(guān)系，處理組織事務(wù)只考慮合法性，合理性，有效性（正當(dāng)性），而不考慮私情。

（6）專業(yè)培訓(xùn)：

建立適應(yīng)工作需要的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，為組織成員提供必要的專業(yè)培訓(xùn)，以使其具備或增加處理事務(wù)和解決問題的能力，提高服務(wù)的數(shù)量\質(zhì)量，提高效率。

（7）合理合法的人事管理制度（工資\升遷\任用）激勵(lì)

A. 依據(jù)工作性質(zhì)要求和人員本身的資格條件任用人員；

B. 根據(jù)職位等級(jí)系統(tǒng)對人員的職位給予合理安排，使人適其位，充分發(fā)揮其功能；

C. 由自由契約而承擔(dān)職務(wù)（市場原則）；

D. 職位設(shè)計(jì)：每一個(gè)職務(wù)都有明確規(guī)定的法律意義上的權(quán)責(zé)范圍和應(yīng)具備的學(xué)識(shí)能力經(jīng)驗(yàn)要求；

E. 明確固定的貨幣工資制度：工資標(biāo)準(zhǔn)依級(jí)別，責(zé)任大小，年資，地位而定；

F. 績效制：獎(jiǎng)懲依工作優(yōu)劣來定；

G. 晉升依工作績效和資歷非關(guān)系而定；

H. 職位不能轉(zhuǎn)讓或繼承；

I. 職位非私有，不得濫用職權(quán)；

J. 管理人員在行使其職務(wù)時(shí)受到嚴(yán)格而系統(tǒng)的紀(jì)律約束和控制；

3.韋伯所認(rèn)為的官僚制的優(yōu)劣

優(yōu)：技術(shù)效率

A. 嚴(yán)密性； B. 合理性；

C. 穩(wěn)定性； D. 普適性；

劣：

A. 官僚體系龐大而致行動(dòng)緩慢，壓抑人的積極性和創(chuàng)造性，效率低下；

B. 官僚主義弊端（bureaucratism）；

C. 理性主義導(dǎo)致人的本質(zhì)的異化，人淪為工具而不再是目的，即理性主義與人本主義的沖突）；

三、對韋伯官僚制的評(píng)價(jià)

1、韋伯理論具有巨大的社會(huì)政治意義：

（1）隨著資本主義的發(fā)展，新型的工業(yè)化大企業(yè)發(fā)展迅速，這種新型的組織需要有穩(wěn)定，嚴(yán)格，精細(xì)，可靠的管理，韋伯認(rèn)為官僚制則是可以滿足這種需要的理想管理形式；

（2）他強(qiáng)調(diào)以知識(shí)和技能進(jìn)行管理的必要；抨擊舊的傳統(tǒng)以及阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治控制；

（3）因此韋伯所解決的是資本主義進(jìn)一步發(fā)展所必須解決一個(gè)重大的問題 組織的合理化；

（4）由于其理論對資本主義發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，故也被譽(yù)為德國的亞當(dāng)斯密；

2、韋伯理論的學(xué)術(shù)意義：

最早對社會(huì)生活中的組織現(xiàn)象進(jìn)行研究， 組織理論之父

（1）開啟了組織（ 行為） 理論研究的先河

a.提出了一個(gè)對不同組織的性質(zhì)，形態(tài)，特征進(jìn)行分析的理論框架，尤其是三種組織形態(tài)的分類具有重要的理論價(jià)值；

b.從權(quán)力（ 權(quán)威） 的視角來研究組織類型，開創(chuàng)了組織研究的新方向；

（2）構(gòu)建起一整套現(xiàn)代行政管理體系的的規(guī)則/ 原則（ 其對官僚制特征的描述揭示出了現(xiàn)代行政組織的許多重要管理原則如專業(yè)分工，層級(jí)節(jié)制，考試錄用，職責(zé)權(quán)限，工作報(bào)酬等）

（3）強(qiáng)調(diào)法理型權(quán)威在現(xiàn)代社會(huì)管理中的重要性；強(qiáng)調(diào)在知識(shí)和技能的基礎(chǔ)上進(jìn)行控制，促進(jìn)了管理法治化，科學(xué)化，

（4）講求效率的行政觀，符合資本主義生產(chǎn)方式的需要；

3、韋伯理論的局限性：

（1）高度純化的理論描述，與現(xiàn)實(shí)中的組織有差距；

（2）偏重于靜態(tài)研究，過分強(qiáng)調(diào)機(jī)械的正式組織的功能，忽視了組織運(yùn)作的過程和非正式組織的影響力；

（3）偏重于對組織內(nèi)部形態(tài)和管理結(jié)構(gòu)的分析，缺乏對組織與其環(huán)境間相互關(guān)系的探討；

（4）過分強(qiáng)調(diào)專業(yè)分工和職能權(quán)限劃分，忽視宏觀協(xié)調(diào)；

（5）過分強(qiáng)調(diào)人員穩(wěn)定，導(dǎo)致組織惰性；過分強(qiáng)調(diào)年資在升遷中的意義，導(dǎo)致論資排輩；

（6）過分強(qiáng)調(diào)組織利益和組織效率，忽視了組織成員多方面的心理需求及人性發(fā)展；

即：a.純理論的理想性/ 抽象性；

b.研究角度和方法上的局限性

靜態(tài)的而動(dòng)態(tài)的；

內(nèi)部的而非內(nèi)外互動(dòng)的；

c.具體的原則方法缺乏彈性與適應(yīng)性

過份崇尚法規(guī)，規(guī)章和制度，而忽視其執(zhí)行者的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，導(dǎo)致組織和個(gè)人行為的僵化，缺乏適應(yīng)性；

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