08年自考“公共政策”復(fù)習(xí)筆記（三）

第三章 公共政策的含義、構(gòu)成與功能

第一節(jié) 什么是公共政策

1、蘭德公司的4W決策思考模式。即：發(fā)生了什么？為什么發(fā)生？采取哪條行動(dòng)路線？前景如何？是一種適合于人所有個(gè)體和群體的思考模式。

決策的五個(gè)基本要素：決策者、決策對(duì)象、決策信息、決策方法、決策結(jié)果。

2、艾斯頓（公共政策就是政府機(jī)構(gòu)與周圍環(huán)境的關(guān)系），拉斯韋爾、卡普蘭（公共政策是一種含有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃），伊斯頓、戴伊（凡是政府決定做的或不做某事的行為）對(duì)公共政策所下的定義。

3、公共政策的含義。是公共權(quán)力機(jī)關(guān)經(jīng)由政治過(guò)程所選擇和制定的為解決公共問(wèn)題、達(dá)成公共目標(biāo)、以實(shí)現(xiàn)公共利益的方案。

4、公共政策定義所揭示的內(nèi)涵特征。第一、公共政策是決定、決策的一種特殊形態(tài)，它具有政策的一般特征。第二、具有權(quán)威性和強(qiáng)制性；第三、公共政策是有政治過(guò)程而進(jìn)行方案得初擬、優(yōu)化和擇定的結(jié)果。第四、公共問(wèn)題、公共目標(biāo)、公共利益是公共政策的三大要素；第五、公共政策是一種權(quán)威性的價(jià)值分配方案；第六、公共政策形式上可以是積極的，也可以是消極的。

政策與決策的不同：政策是人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而采取的行動(dòng)方案。政策具有總括性和指導(dǎo)性，決策具有微觀性和操作性。政策為決策和決定提供一定原則。

第二節(jié) 公共政策的構(gòu)成和結(jié)構(gòu)

1、國(guó)家、政府、公共政策的關(guān)系：國(guó)家在本質(zhì)上是講公眾的權(quán)力變成了支配公眾的權(quán)利；政府是國(guó)家主權(quán)的管理者和行使者；政府是國(guó)家的中樞系統(tǒng)；政府存在的基礎(chǔ)是政策。

2、政府利益（政府自利性）的含義：即：指政府系統(tǒng)自身需求的滿足。

3、政府過(guò)程的含義：即是指某一特定的時(shí)間橫斷面上政府活動(dòng)的邏輯順序。也就是說(shuō)是政府動(dòng)作的程序，其中心流程是政策過(guò)程。113頁(yè)

4、G.A.阿爾蒙德的政府過(guò)程邏輯順序：利益表達(dá)——利益綜合——政策制定——政策執(zhí)行——反饋。

公共政策是政府系統(tǒng)輸出的主要產(chǎn)品。

5、公共政策的形式構(gòu)成：橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu)

6、美國(guó)公共政策形式構(gòu)成中的橫向結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)：國(guó)家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)三權(quán)分立而又相互制衡?！?14

橫向結(jié)構(gòu)形式美國(guó)最為典型，有：立法決策；行政決策；司法決策。

美國(guó)政策的基本形式是國(guó)會(huì)立法；政黨政策不是公共政策；最高法院是公共政策的直接制定者。美國(guó)總統(tǒng)是強(qiáng)有力的直接決策者。

7、美國(guó)總統(tǒng)決策的主要類型：立法倡議；立法否決；委托立法；外交立法；防務(wù)政策。115

8、美國(guó)司法決策的主要形式：司法審查、推翻先前的判決、司法命令。117

10、中國(guó)公共政策形式構(gòu)成的橫向結(jié)構(gòu)特點(diǎn)：全國(guó)人民代表大會(huì)是國(guó)家的最高權(quán)力機(jī)關(guān)；中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)政府系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)核心，主導(dǎo)著政府工程的運(yùn)行。

（1）中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的議行合一的政治體制；

（2）政策過(guò)程具有兩大特征：全國(guó)人民代表大會(huì)是國(guó)家的最高權(quán)力機(jī)關(guān)；中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)政府系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)核心，主導(dǎo)著政府工程的運(yùn)行。118

（3）政策橫向結(jié)構(gòu)由三部分構(gòu)成：黨的政策+人大決策+行政決策。

（4）不存在司法決策。

11、中國(guó)共產(chǎn)黨的政策轉(zhuǎn)變?yōu)楣舱叩男问剑?/p>

（1）直接形式——公報(bào)和講話；

（2）間接形式——聯(lián)名發(fā)布政策方案；提出政策創(chuàng)議；政府決策以黨的政策原則為指導(dǎo)

12、中國(guó)人大決策的主要形式：憲法、基本法律、法律、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、人大決定。共5種。

13、中國(guó)行政決策的主要形式：行政法規(guī)（以總理令的形式發(fā)布）；行政措施、決定和命令；部門(mén)規(guī)章；地方性法規(guī)；地方性行政措施、決議和命令。共5種。

中共中央和國(guó)務(wù)院共同發(fā)布的文件是政策性文件，而不是法規(guī)。

14、國(guó)家結(jié)構(gòu)的含義：是指國(guó)家整體與部分之間、中央政府與地方政府之間正式的、穩(wěn)定的關(guān)系。128

15、單一制國(guó)家政策結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。被劃分為中央政府和地方政府兩個(gè)基本層級(jí)。128

16、聯(lián)邦制國(guó)家政策結(jié)構(gòu)特點(diǎn)：被劃分為聯(lián)邦政府或中央政府；州、政府、地方政府三個(gè)層級(jí)。129

人大的四項(xiàng)職能：立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

17、中國(guó)和美國(guó)公共政策的縱向結(jié)構(gòu)比較：

中國(guó)—

（1）中國(guó)是單一制、基本政策制定權(quán)屬于中央，地方政策是中央政策的具體化；

（2）中國(guó)地方政府一般由省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)構(gòu)成，各級(jí)地方政策都必須以中央政策為指導(dǎo)，同時(shí)又存在著階梯式的等級(jí)關(guān)系；

（3）地方政策和基層政策在單一制的框架內(nèi)仍然具有一定的能動(dòng)性；

（4）中央政策具有宏觀性，地方政策具有中觀性，基層政策具有微觀性。

美國(guó)—

（1）美國(guó)是聯(lián)邦制國(guó)家，中央政策和州政策之間不存在決定與被決定、服從與被服從關(guān)系；

（2）州與地方關(guān)系具有單一制性質(zhì)，州政策與地方政策之間存在著決定與被決定、服從與被服從關(guān)系。

（3）廣泛實(shí)行地方自治，所以基本上不存在基層政策。134

18、公共政策的內(nèi)容構(gòu)成

（1）以同一政策體系中各項(xiàng)政策之間是否存在著涵蓋與衍生關(guān)系劃分：元政策、基本政策、部門(mén)政策。

（2）將同一政策體系中各項(xiàng)政策從時(shí)間和空間相結(jié)合的角度劃分：戰(zhàn)略、策略、戰(zhàn)術(shù)。137

（3）依政策的社會(huì)內(nèi)容進(jìn)行劃分：政治；經(jīng)濟(jì)；社會(huì)；教育、科技、文化。

（4）其他按照內(nèi)容的分類：（共11種）143

以一項(xiàng)政策謀求達(dá)到的目標(biāo)數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)劃分：?jiǎn)文繕?biāo)政策與多目標(biāo)政策；

以政策主體決策時(shí)有無(wú)現(xiàn)行規(guī)范可遵循進(jìn)行劃分：程序性政策與非程序性政策；

以同一政策的始創(chuàng)或調(diào)整為標(biāo)準(zhǔn)劃分初始政策和反饋政策；

內(nèi)容構(gòu)成以政策結(jié)果的可預(yù)測(cè)性為標(biāo)準(zhǔn)劃分確定政策與不確定政策、風(fēng)險(xiǎn)性政策與競(jìng)爭(zhēng)性政策。

以政策主體希望的行為選擇的范圍為標(biāo)準(zhǔn)劃分鼓勵(lì)性政策與限制性政策。

以政策主體是否行為為標(biāo)準(zhǔn)劃分積極性政策與消極性政策；

以面向未來(lái)還是面向現(xiàn)實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)劃分能動(dòng)性政策與被動(dòng)性政策；

以政策協(xié)調(diào)社會(huì)生活的方式為標(biāo)準(zhǔn)劃分分配性政策、限制性政策、再分配政策。

以政策是否改變客觀對(duì)象為標(biāo)準(zhǔn)劃分：是指實(shí)質(zhì)性政策和程序性政策；

以政策效果為標(biāo)準(zhǔn)劃分：物質(zhì)性（或?qū)嵸|(zhì)性）政策和符號(hào)性（或象征性）政策

19、公共政策的結(jié)構(gòu)：

（1）含義——指政策系統(tǒng)的構(gòu)成要素在時(shí)空上的排列、組合的方式及各要素間互動(dòng)的相對(duì)穩(wěn)定方式，是政策系統(tǒng)構(gòu)成要素的組織形式和程序。147

（2）類型——塔形結(jié)構(gòu)：鏈形結(jié)構(gòu)；圈形結(jié)構(gòu)；網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)；矩陣結(jié)構(gòu)；群落結(jié)構(gòu)。

20、研究政策結(jié)構(gòu)的必要性；合理的政策結(jié)構(gòu)對(duì)于任何單項(xiàng)政策實(shí)現(xiàn)理想的政策目標(biāo)、達(dá)到預(yù)期的政策效果，都具有至關(guān)重要的意義。

合理的政策結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)構(gòu)的有序化（政策協(xié)調(diào)分布、相輔相成，有利于發(fā)揮政策的整體效果）；有效的分級(jí)控制（環(huán)環(huán)相扣、層層銜接，政策運(yùn)行機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)自如）；嚴(yán)格的組合秩序（配套運(yùn)作；彌補(bǔ)缺口；統(tǒng)籌安排，嚴(yán)格管理）

第三節(jié) 公共政策的本質(zhì)、特征與功能

1、公共政策產(chǎn)生的三個(gè)初始條件：公共政策問(wèn)題的形成；公共決策機(jī)關(guān)的產(chǎn)生；公共強(qiáng)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。

2、近代社會(huì)以來(lái)公共政策的發(fā)展主要表現(xiàn)在哪些方面：

（1）公共政策問(wèn)題形成中的公民參與；

（2）公共政策形成中的民主化和法制化；

（3）公共政策領(lǐng)域向社會(huì)管理方面的大規(guī)模擴(kuò)展；

（4）以政策過(guò)程的民主化和科學(xué)化來(lái)保證政策質(zhì)量。

現(xiàn)代國(guó)家和政府制度的基本理念是：主權(quán)在民。

現(xiàn)代政策科學(xué)的始作俑者是：拉斯韋爾。

3、公共政策的本質(zhì)——是公共權(quán)力機(jī)關(guān)為著一定的目標(biāo)而進(jìn)行的社會(huì)資源的配置和社會(huì)價(jià)值的分配。

4、公共政策的基本特征（七個(gè)）：政治性；階級(jí)性；權(quán)威性（是公共政策的兩個(gè)本質(zhì)性規(guī)定）；普遍性；目標(biāo)取向（公共政策的靈魂）；穩(wěn)定性與變動(dòng)性；預(yù)見(jiàn)性。155

5、政策與理論的關(guān)系：政策是聯(lián)結(jié)理論與實(shí)踐的中介或橋梁。理論是政策的理念依據(jù)，政策是理論的具體化。159

6、政策與實(shí)踐的關(guān)系：政策是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的原則化并在實(shí)踐中得以完善和發(fā)展，實(shí)踐須以政策為出發(fā)點(diǎn)并貫穿其整個(gè)過(guò)程。161

7、公共政策的主要功能：管制功能；引導(dǎo)功能；調(diào)控功能；分配功能。