上海市高等教育自學考試考籍管理工作暫行辦法(滬教考院自考(2006)50號)

第一章 總則

 第一條 為規(guī)范上海市高等教育自學考試考籍管理工作，保障高等教育自學考試的應(yīng)考者（以下簡稱考生）的合法權(quán)益，保證考試質(zhì)量，根據(jù)國務(wù)院《高等教育自學考試暫行條例》和教育部《高等教育自學考試考籍管理工作規(guī)定》，結(jié)合上海市高等教育自學考試考籍管理工作實際，特制定本辦法。

 第二條 全市高等教育自學考試考籍管理工作，在市高等教育自學考試委員會統(tǒng)一領(lǐng)導下，實行市自考機構(gòu)和主考院校自考機構(gòu)分工負責，共同管理的體制和互相協(xié)作、互相監(jiān)督的管理機制。

市高等教育自學考試委員會辦公室（以下簡稱市自考辦）負責制訂管理工作要求和辦法，各主考院校高等教育自學考試辦公室（以下簡稱院校自考辦）依據(jù)本辦法，負責本院校高等教育自學考試考籍管理工作。

第三條 高等教育自學考試考籍管理工作主要包括：考籍檔案管理，考生資格審核，考生基本信息管理，考試和實踐環(huán)節(jié)及畢業(yè)論文的成績管理，轉(zhuǎn)考，畢業(yè)資格審定，學歷證書頒發(fā)和電子注冊，證書查詢認證及出國留學人員的畢業(yè)證書、考籍材料翻譯的審核等。

第四條 高等教育自學考試考籍管理工作原則是：科學、公正、安全、規(guī)范。在考籍管理中應(yīng)全面應(yīng)用信息技術(shù)，健全考籍管理計算機管理信息系統(tǒng)，不斷改進和完善管理辦法。

第二章 人員與設(shè)備配備

第五條 主考院校應(yīng)根據(jù)考生規(guī)模設(shè)立自考考籍管理部門，至少配備一名專職考籍管理工作人員，并保持相對穩(wěn)定?？技芾砉ぷ魅藛T應(yīng)當作風正派，熟悉業(yè)務(wù)，堅持原則，忠于職守。

第六條 考籍管理工作應(yīng)根據(jù)要求配備相應(yīng)的設(shè)備，并有計劃地對考籍管理工作人員進行培訓和考核，提高其業(yè)務(wù)能力。

第三章   分級管理與職責

第七條 市自考辦負責全市自考生的考籍管理工作，其職責是：

一、貫徹執(zhí)行全國考辦關(guān)于考籍管理的各項規(guī)定，研究制定全市考籍管理辦法。

二、落實完成全國考辦布置的有關(guān)考籍管理工作任務(wù)，指導和檢查各主考院校的考籍管理工作。

三、負責組織考試成績統(tǒng)計，管理全市自考生的考試成績。

四、審核考生課程免考申請。

五、辦理省際轉(zhuǎn)考手續(xù)。

六、審核考生畢業(yè)資格，辦理畢業(yè)審批手續(xù)，核發(fā)考生畢業(yè)證書和證明。

七、統(tǒng)計上報全市考生考試有關(guān)信息及畢業(yè)生數(shù)據(jù)等。

第八條 主考院校自考辦負責本?？忌目技芾?，其職責是：

一、貫徹執(zhí)行市自考辦制定的考籍管理辦法，研究制訂本院?？技芾砉ぷ骷殑t。

二、落實并完成市自考辦布置的有關(guān)考籍管理工作任務(wù)。

三、負責新考生的報名工作，發(fā)放準考證。建立和管理本院?？忌目技Y料，考生考試成績查詢及《課程合格成績證明》的發(fā)放。

四、辦理相關(guān)課程免考手續(xù)，初審考生課程免考申請。

五、辦理考生的轉(zhuǎn)籍轉(zhuǎn)考手續(xù)及有關(guān)工作。

六、負責本院校主考專業(yè)的實習、實驗和畢業(yè)設(shè)計、畢業(yè)論文等實踐環(huán)節(jié)的考試考核工作。

七、審查受理本院?？忌厴I(yè)申請，收集和整理考生畢業(yè)登記資料，頒發(fā)畢業(yè)證書。

八、統(tǒng)計和上報本院?？忌技嘘P(guān)數(shù)據(jù)。

九、協(xié)助院校學位委員會做好主考專業(yè)的本科畢業(yè)生授予學位的有關(guān)工作。

第四章 報名、成績公布與畢業(yè) 

第九條 準考證（本市現(xiàn)為工商銀行自考牡丹報考卡）是證明考生身份的有效證件之一，其內(nèi)容包括姓名、準考證號、發(fā)證日期、考生照片等信息。該證在考生首次報考入籍后統(tǒng)一制作。準考證號按全國統(tǒng)一規(guī)定的12位數(shù)字編定。

第十條 準考證由考生妥善保管。如有遺失、污損等情況而失效時，考生可憑有效身份證件到發(fā)證機構(gòu)申請補發(fā)。

第十一條 首次報考的考生，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)持本人身份證到報考專業(yè)的主考院校報名點辦理報名手續(xù)（填寫個人信息、繳納報名考試費、拍照等）。

一、考生的照片信息按以下標準和要求采集：

1、背景布選用淺藍色（棉布，毛滌布料均可），要求垂感和吸光好。

2、成像區(qū)上下要求：頭上部空1/10，頭部占7/10，肩部占1/5，左右各空1/10，成像區(qū)大小為48 m m×32 m m（高×寬）。

3、燈光要求：需要攝影燈，燈具符合攝影亮度要求。

4、文件格式要求：存儲為JPG格式，圖像文件名為考生的8位內(nèi)部編號。

二、考生身份信息必須與身份證上的信息相一致。

考生報名后，因特殊原因需要變更身份證號或姓名者，須由本人持公安戶籍管理部門有關(guān)證明材料、戶口簿、身份證、準考證到主考院校自考辦申請變更，審核同意后，予以修改，其證明材料歸入考生考籍檔案備查。

第十二條 課程考試成績在當次考試后由市自考辦統(tǒng)一發(fā)布。成績公布包括向主考院校提供當次考試成績數(shù)據(jù)和向聲訊臺、網(wǎng)站提供考試成績查詢。

考試課程合格成績由主考院校歸入電子檔案。考生如需要《課程合格證明》可到報考的主考院校申請領(lǐng)取。

第十三條 考生如對考試成績有疑義，可在成績公布后規(guī)定時間內(nèi)到院校自考辦登記提出成績復核申請，逾期不予受理。成績復核結(jié)果由院校自考辦通知考生。

第十四條 考生取得報考專業(yè)全部課程合格成績后由上海市高等教育自學考試委員會頒發(fā)教育部高等教育自學考試指導委員會辦公室統(tǒng)一印制的《高等教育自學考試畢業(yè)證書》。畢業(yè)證書內(nèi)容包括考生姓名、身份證號、照片、證書編號、電子注冊號、專業(yè)及學歷層次、畢業(yè)日期，由上海市高等教育自學考試委員會主署，主考院校副署。

獲得自學考試畢業(yè)證書者，國家承認其學歷。

第五章 考籍檔案與管理權(quán)限

第十五條 考籍檔案是考生基本情況的原始記錄，是考生辦理轉(zhuǎn)考、免考、頒發(fā)畢業(yè)證書的主要依據(jù)。

第十六條 考生考籍檔案主要包括考生的個人信息、歷次報考信息、考試成績信息、課程免考信息、轉(zhuǎn)籍信息、畢業(yè)信息等。

一、考生的個人信息，包含姓名、性別、身份證號（含軍警官證）、通訊地址、聯(lián)系電話、照片等信息。

二、歷次報考信息，包含考生已報考課程、考試誠信記錄等信息。

三、考試成績信息，包括考生報考以來取得的課程成績信息。

四、課程免考信息包括：

1、已獲得學歷的專業(yè)名稱、證書編號、畢業(yè)學校、學歷層次、專業(yè)大類；

2、肄業(yè)或退學的專業(yè)名稱、證明編號、肄業(yè)或退學學校、專業(yè)層次；

3、在校生所在學校名稱、所學專業(yè)名稱、學生證編號、專業(yè)層次；

4、申請免考的課程名稱、課程代碼、課程學分；

5、可替代免考課程的課程名稱、課程學分、課程學時數(shù)、證書名稱、證書編號、發(fā)證單位，提供證明的學校及部門。

五、轉(zhuǎn)籍信息，包括考籍檔案轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的時間、課程代碼、名稱和相應(yīng)的考試成績信息。

六、畢業(yè)信息，包括畢業(yè)生的姓名、考籍號（準考證號）、身份證號、照片、證書編號、電子注冊、畢業(yè)專業(yè)、學歷層次、主考院校等信息。

第十七條 考籍檔案管理職責權(quán)限。

一、考生考籍檔案管理必須符合國家有關(guān)檔案管理工作的規(guī)定，做到安全、嚴密、整潔、有序?？忌技畽n案均采用電子信息方式保存。

二、市自考辦負責統(tǒng)一管理考生的電子信息檔案數(shù)據(jù)庫，凡需修改考生電子檔案信息，須由本人持相關(guān)證明到院校自考辦申請，同時上報市自考辦，經(jīng)核查無誤后指定專人進行修改。

三、考生的紙質(zhì)檔案由院校自考辦負責建立并管理?？忌堎|(zhì)檔案袋中的任何信息不得隨意修改，如需修改須將修改證明材料歸入檔案中，做好修改記錄，及時上報市自考辦修改相關(guān)電子檔案信息。

四、非考籍管理工作人員未經(jīng)批準不得查詢各類考籍檔案信息。確因工作需要必須查詢時，須經(jīng)同級自考辦負責人批準，履行相關(guān)審批手續(xù)。

第十八條 各次考試成績的管理由市自考辦統(tǒng)一負責?？荚嚦煽児芾碇饕ǔ煽兊卿?、公布、成績保存、成績復核、成績統(tǒng)計分析等。

第六章 免考與轉(zhuǎn)考

第十九條 符合課程免考條件者，可以申請免考所報考專業(yè)考試計劃中規(guī)定的課程。

一、取得國民教育系列的各類高等學校專科及以上畢業(yè)證書，參加高等教育自學考試且與原有學歷層次相同者可以免考下列課程：相應(yīng)公共政治課和相應(yīng)的公共基礎(chǔ)課。此項規(guī)定亦適用于全日制普通高校專、本科在校生、肄業(yè)或退學生。此類考生申請上述課程免考時必須附原高等院校學籍證明。

二、各類高等院校的畢業(yè)生，原所學專業(yè)與本市高教自考所設(shè)置的公共基礎(chǔ)課相對應(yīng)的，可免考相應(yīng)的公共基礎(chǔ)課。

三、獲得高等教育自學考試各類專業(yè)的專科、本科畢業(yè)證后，繼續(xù)參加自學考試者，所報專業(yè)的考試課程與原來所學專業(yè)課程完全相同（指課程名稱、課程代碼、學分相同）的均可免考。

四、考生取得國家、省市、行業(yè)相關(guān)證書和有關(guān)項目考試合格成績，其有關(guān)課程的免考按各專業(yè)考試計劃的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 考生在取得一門課程合格成績后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向主考院校提出免考申請，凡符合課程免考條件的經(jīng)查驗核準后，匯總報市自考辦審核批準。

考生在辦理申請免考手續(xù)同時填寫《上海市高等教育自學考試課程免考審批表》（一式三份）并提供以下證明材料的原件和復印件：

一、畢業(yè)證書（肄業(yè)生、退學生、在校生需提供學歷證明）；

二、原畢業(yè)（或就讀）學校教務(wù)處或檔案部門出具的成績證明并加蓋公章；

三、各類成人高校畢業(yè)生的畢業(yè)證書無省、自治區(qū)、直轄市教育行政部門驗印者，須有學校所在地省級教育行政部門開具的關(guān)于該畢業(yè)證書是否是國民教育系列學歷的證明。

第二十一條 市自考辦在接受主考院校上報的考生申請課程免考材料后，應(yīng)及時進行審核，對符合課程免考的數(shù)據(jù)錄入考生總成績庫。不論同意與否均將“課程免考審批表”交回主考院校，并由主考院校將結(jié)果告知考生，同時將“課程免考審批表”歸入考生的考籍檔案。

第二十二條 考籍轉(zhuǎn)出手續(xù)

一、考生已取得一門以上合格成績，可在規(guī)定的時間內(nèi)持身份證和自考牡丹報考卡注銷憑證到主考院校申請辦理轉(zhuǎn)籍手續(xù)，填寫《高等教育自學考試轉(zhuǎn)籍申請登記表》。市自考辦經(jīng)審核無誤后，出具全國統(tǒng)一式樣的《高等教育自學考試考籍檔案轉(zhuǎn)移通知單》以機要形式遞送至考生考籍轉(zhuǎn)入地，不得由考生自行攜帶。

二、考生在因違反有關(guān)考試管理規(guī)定被停考期間，考籍不得轉(zhuǎn)出。

三、本市范圍內(nèi)轉(zhuǎn)專業(yè)報考的考生，不需辦理考籍轉(zhuǎn)出手續(xù)。考生只需到新報考的主考院校申請辦理報名手續(xù)，并對已取得合格成績的課程申請免考手續(xù)即可。

四、已經(jīng)取得報考專業(yè)全部課程合格成績的考生，應(yīng)在本市主考院校辦理畢業(yè)手續(xù)，不得轉(zhuǎn)出。

五、考籍檔案轉(zhuǎn)出時應(yīng)當加蓋密封章和騎縫章，市自考辦和院校自考辦保留存根備查。未經(jīng)市自考辦批準，考籍檔案不準轉(zhuǎn)出。

第二十三條 轉(zhuǎn)入手續(xù)

一、已在外省、自治區(qū)、直轄市報名參加高等教育自學考試的考生，因戶口遷移或工作變動需要繼續(xù)參加本市相關(guān)專業(yè)的自學考試，可在本市規(guī)定的報考期間直接到主考院校辦理報考手續(xù)，待取得一門或者一門以上課程成績合格，建立考籍檔案后由考生自行前往當?shù)馗叩冉逃詫W考試機構(gòu)辦理考籍轉(zhuǎn)移手續(xù)（需注明轉(zhuǎn)入的主考院校和專業(yè)）。

二、外省市轉(zhuǎn)入的考籍檔案必須通過機要的方式投遞。各主考院校不得接受考生自帶的考籍檔案。

三、市自考辦接到外省、自治區(qū)、直轄市高等教育自學考試機構(gòu)轉(zhuǎn)來的考籍檔案后，轉(zhuǎn)入相關(guān)院校自考辦進行審核確認。

考生可在網(wǎng)上查詢本人考籍轉(zhuǎn)入信息，經(jīng)確認后應(yīng)及時與院校自考辦聯(lián)系，了解本人轉(zhuǎn)考課程的審核確認情況，并對確認課程進行登記，由主考院校辦理轉(zhuǎn)籍手續(xù)。

四、凡轉(zhuǎn)入本市的考生，其專業(yè)考試科目必須按上海市該專業(yè)課程設(shè)置執(zhí)行。原取得的專業(yè)課程合格成績，與我市專業(yè)課程的名稱、課程代碼、學分相一致的方可替代。不同或缺項的不得替代。免考課程參照本市的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、凡考籍轉(zhuǎn)入的?？瓶忌氃诒臼袇⒓?門以上（含5門）的考試且成績合格；本科考生須在本市參加4門以上（含4門）課程的考試且成績合格，方可在本市申辦畢業(yè)手續(xù)（戶口遷移者、軍人或者國家機關(guān)、事業(yè)單位人員工作調(diào)動，被普通高校或者中等學校錄取者除外）。

六、需在本市申辦自考畢業(yè)手續(xù)的考生必須在畢業(yè)辦證六個月前辦妥轉(zhuǎn)籍手續(xù)。

七、本市在籍考生不得中途到外省市借考。本市也不辦理考生到外省市借考課程成績轉(zhuǎn)入手續(xù)。

有關(guān)實驗、實習課程的轉(zhuǎn)入必須符合本市主考院校的相關(guān)規(guī)定。

第七章     畢業(yè)審定、電子注冊與查詢認證

第二十四條 畢業(yè)審定與畢業(yè)證書頒發(fā)

一、考生符合下列條件可以申請畢業(yè)：

1、考完所報專業(yè)考試計劃規(guī)定的全部課程且成績合格；

2、完成規(guī)定的畢業(yè)論文（設(shè)計）和其他實踐環(huán)節(jié)考核并取得合格成績；

3、課程免考，課程替換符合規(guī)定。

二、考生申報

1、考生在完成規(guī)定報考的課程考試與考核（實踐、畢業(yè)論文、畢業(yè)設(shè)計、筆試、口試）并取得合格成績和規(guī)定的學分，即可在規(guī)定的時間內(nèi)向主考院校提出畢業(yè)申請。

2、考生遞請畢業(yè)申請時，須提供本人有效身份證件（居民身份證、軍官證、警官證、士兵證）、準考證。未成年人須提供其戶口簿和其他相關(guān)證明材料；申請本科畢業(yè)的考生需提供專科及以上學歷證書原件、復印件。由主考院校自考辦對相關(guān)證明材料進行確認和審核。

3、申報畢業(yè)的考生基本信息須由本人到院校自考辦現(xiàn)場核對并簽字確認后方可有效。需修改姓名和身份證號的考生，由本人持公安戶籍管理部門有關(guān)證明材料、戶口簿、身份證、準考證到院校自考辦申請變更，審核同意后，予以修改。

第二十五條 畢業(yè)審證

一、初審

主考院校受理考生遞交的各類畢業(yè)證明材料后，應(yīng)及時核查所有內(nèi)容，對審核結(jié)果簽署意見，簽名并加蓋公章。所有證明材料經(jīng)審查合格后才能正式接受考生的畢業(yè)申請，并按規(guī)定收取考生的畢業(yè)審定費用?？忌淖C明材料應(yīng)統(tǒng)一整理并歸入考生考籍檔案中，在規(guī)定的時間內(nèi)統(tǒng)一上報審核。

二、復審

市自考辦在規(guī)定的時間集中統(tǒng)一審證，經(jīng)復審無誤后，打印畢業(yè)生名冊（一式三份），分別由市自考辦和主考院校簽名，蓋章后存檔。

畢業(yè)證書由市自考委主署，主考院校副署，考生本人持身份證和自考牡丹報考卡注銷憑證到主考院校領(lǐng)取。

第二十六條 考生領(lǐng)取畢業(yè)證書后，若發(fā)現(xiàn)姓名、性別、身份證號碼與申報有誤并要求更正的，在市自考辦規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理更正手續(xù)?？忌厴I(yè)證書信息上報注冊以后，不再更改，如有差錯，由考生本人負責。

第二十七條 每年6月和12月辦理考生畢業(yè)申報審核，由主考院校按畢業(yè)審證工作程序組織實施。因考生個人原因未能在規(guī)定時間內(nèi)辦理畢業(yè)申報手續(xù)的，不予補辦?？稍谙麓萎厴I(yè)審證時再申辦畢業(yè)手續(xù)。

第二十八條 當考生畢業(yè)證書或者畢業(yè)登記表遺失、損壞時，不予補發(fā)，可以申請補辦畢業(yè)證明或畢業(yè)登記表證明。補辦時需持有效證件（居民身份證、軍官證、警官證、士兵證）的原件、復印件，到原申辦畢業(yè)的主考院校填寫申請表，經(jīng)主考院校和市自考辦審核確認后，出具畢業(yè)證書證明或者畢業(yè)生登記表證明。該證明與原畢業(yè)證書和畢業(yè)生登記表具有同等效力。

第二十九條 市自考辦完成畢業(yè)資格審核后按照全國高等教育自學考試指導委員會的有關(guān)規(guī)定對通過畢業(yè)審核的考生進行電子注冊。

第三十條 考生畢業(yè)證書可在高等教育自學考試信息網(wǎng)（http://www.ste.net.cn）及中國高等教育學生信息網(wǎng)(http://www.chsi.com.cn)上查詢認證，對信息網(wǎng)上不能查到的本市自考生畢業(yè)證書，可持單位介紹信到上海市教育考試院自學考試辦公室對畢業(yè)證書進行甄別查證。

第三十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。上海市高等教育自學考試委員會辦公室原制定的考籍管理辦法與本辦法相抵觸的，以本辦法為準。

本辦法解釋權(quán)歸上海市高等教育自學考試委員會辦公室。